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2024年金融综合知识题库
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2024年金融综合知识题库
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多选题
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在我国《票据法》上,可以成为被追索人的有( )。

A、出票人

B、承兑人

C、保证人

D、背书人

E、付款人

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
证监会及其派出机构调查人员可以依法()从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构的资金、存款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b089-b675-c08d-10369a7c3900.html
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《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》规定,金融机构在办理残缺、污损人民币兑换业务时,应向残缺、污损人民币持有人说明认定的兑换结果。不予兑换的残缺、污损人民币,金融机构应直接收回。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-047c-71d6-c08d-10369a7c3900.html
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财政部门依法进行调查或者检查时,认为需要向金融机构查询被调查、检查单位存款的,须经财政部门的负责人批准。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0470-088e-c08d-10369a7c3900.html
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根据《支付清算系统安全生产事件报送标准》,主要银行零售支付业务成功率低于70%超过10分钟,需要进行报送。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0487-1e73-c08d-10369a7c3900.html
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以背书转让的票据,背书可以不连续也可以连续。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-048c-9c9c-c08d-10369a7c3900.html
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财政部门在查询存款时,可以将资料原件借走,需要的资料可以抄录、复印、复制或者照相,并经金融机构盖章。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0470-48e1-c08d-10369a7c3900.html
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参与者应当采取下列措施( ),保证正常办理支付系统业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1a9-7f0a-c08d-10369a7c3900.html
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对各类渠道的固有风险评估可考虑以下因素:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1ee-e237-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1e6-aace-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、()、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b078-7b94-c08d-10369a7c3900.html
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2024年金融综合知识题库
题目内容
(
多选题
)
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2024年金融综合知识题库

在我国《票据法》上,可以成为被追索人的有( )。

A、出票人

B、承兑人

C、保证人

D、背书人

E、付款人

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
相关题目
证监会及其派出机构调查人员可以依法()从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构的资金、存款。

A. 收缴

B. 没收

C. 扣划

D. 冻结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b089-b675-c08d-10369a7c3900.html
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《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》规定,金融机构在办理残缺、污损人民币兑换业务时,应向残缺、污损人民币持有人说明认定的兑换结果。不予兑换的残缺、污损人民币,金融机构应直接收回。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-047c-71d6-c08d-10369a7c3900.html
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财政部门依法进行调查或者检查时,认为需要向金融机构查询被调查、检查单位存款的,须经财政部门的负责人批准。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0470-088e-c08d-10369a7c3900.html
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根据《支付清算系统安全生产事件报送标准》,主要银行零售支付业务成功率低于70%超过10分钟,需要进行报送。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0487-1e73-c08d-10369a7c3900.html
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以背书转让的票据,背书可以不连续也可以连续。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-048c-9c9c-c08d-10369a7c3900.html
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财政部门在查询存款时,可以将资料原件借走,需要的资料可以抄录、复印、复制或者照相,并经金融机构盖章。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0470-48e1-c08d-10369a7c3900.html
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参与者应当采取下列措施( ),保证正常办理支付系统业务。

A. 接入支付系统的软硬件设施及运行场地

B. 加强关键岗位人员管理

C. 健全并执行支付系统相关内部控制制度

D. 遵守支付系统业务处理规则

E. 保障支付业务的连续处理

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对各类渠道的固有风险评估可考虑以下因素:

A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

C. 通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。

A. 客户身份信息

B. 客户身份特征

C. 交易信息

D. 交易特征

E. 行为特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1e6-aace-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、()、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

A. 客户科学

B. 客户单个介质科学

C. 客户完整

D. 客户单个介质完整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b078-7b94-c08d-10369a7c3900.html
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