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2024年金融综合知识题库
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2024年金融综合知识题库
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多选题
)
()专用存款账户不得支取现金。

A、财政预算外资金

B、证券交易结算资金

C、期货交易保证金

D、信托基金

E、金融机构存放同业资金

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1ea-7676-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,接受()的监督、检查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b077-4b7d-c08d-10369a7c3900.html
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新注册企业尚未正式开展生产经营,但亟需银行账户的,也可以先为其开立银行账户,但暂不开通非柜面业务功能或设置一定额度的非柜面业务限制。待其正常经营后,根据后续核实调查情况为其开通或调整非柜面业务功能。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0481-7ce4-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、()、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b078-7b94-c08d-10369a7c3900.html
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 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046f-c812-c08d-10369a7c3900.html
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 FATF的指引、最佳实践文件等,不是评估一国标准执行情况的强制性依据,仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046c-5c1f-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08a-82e3-c08d-10369a7c3900.html
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人民检察院和监狱有权扣划单位和个人在金融机构的存款。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0472-469c-c08d-10369a7c3900.html
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《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定,银行业金融机构开办存取现金业务,应当符合下列基本条件()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1cc-bf04-c08d-10369a7c3900.html
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《现金管理暂行条例实施细则》规定,中国人民银行总行是现金管理的主管部门。各级人民银行要严格履行金融主管机关的职责,负责对开户银行的现金管理进行监督和稽核。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0479-61c9-c08d-10369a7c3900.html
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2024年金融综合知识题库
题目内容
(
多选题
)
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2024年金融综合知识题库

()专用存款账户不得支取现金。

A、财政预算外资金

B、证券交易结算资金

C、期货交易保证金

D、信托基金

E、金融机构存放同业资金

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
相关题目
可疑交易符合下列情形之一的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:()

A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。

C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1ea-7676-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,接受()的监督、检查。

A. 中国人民银行

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 中国人民银行及其分支机构

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b077-4b7d-c08d-10369a7c3900.html
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新注册企业尚未正式开展生产经营,但亟需银行账户的,也可以先为其开立银行账户,但暂不开通非柜面业务功能或设置一定额度的非柜面业务限制。待其正常经营后,根据后续核实调查情况为其开通或调整非柜面业务功能。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0481-7ce4-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以()为基本单位开展资金交易的监测分析,全面、()、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息,保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

A. 客户科学

B. 客户单个介质科学

C. 客户完整

D. 客户单个介质完整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b078-7b94-c08d-10369a7c3900.html
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 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046f-c812-c08d-10369a7c3900.html
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 FATF的指引、最佳实践文件等,不是评估一国标准执行情况的强制性依据,仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046c-5c1f-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循()的原则。

A. 依法合规、不损害银行合法权益

B. 依法合规、不损害客户合法权益

C. 依法合规、不损害执行人的合法权益

D. 依法合规、不损害申请人的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08a-82e3-c08d-10369a7c3900.html
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人民检察院和监狱有权扣划单位和个人在金融机构的存款。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0472-469c-c08d-10369a7c3900.html
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《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定,银行业金融机构开办存取现金业务,应当符合下列基本条件()。

A. 在人民银行分支机构营业部门开立人民币存款账户

B. 建立完善的现金管理内部控制制度和业务操作规程

C. 配备从事现金业务的专业人员,包括管理人员和操作人员

D. 具备接入人民银行货币金银业务应用系统的技术条件和安全保障措施

E. 具备现金保管和现金押运条件,以及现金清分(机械和手工)场地、设备

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《现金管理暂行条例实施细则》规定,中国人民银行总行是现金管理的主管部门。各级人民银行要严格履行金融主管机关的职责,负责对开户银行的现金管理进行监督和稽核。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0479-61c9-c08d-10369a7c3900.html
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