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2024年金融综合知识题库
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《外币代兑机构管理暂行办法》规定,关于外币代兑机构留存的外币兑换水单,说法正确的有()。

A、应当经客户签名和经办人员盖章确认

B、应当套写,一式不得少于三联,一联交客户留存,一联送授权银行留存,一联由外币代兑机构留存做账使用

C、授权银行和外币代兑机构须保留外币兑换水单5年备查

D、外币代兑机构在办理境内居民个人外币兑换人民币业务时,应在外币兑换水单上加注“不得办理兑回业务”字样

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时,应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08e-29f2-c08d-10369a7c3900.html
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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户应出具()的批复文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b09c-d9f7-c08d-10369a7c3900.html
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一般承兑的效力主要有( )。
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信用卡单位卡和个人卡均可支取现金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-048f-1773-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1a3-3da5-c08d-10369a7c3900.html
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《银行业金融机构存取现金业务管理办法》人民银行分支机构应对辖区内银行业金融机构开办存取现金业务进行审核,并将审核同意的决定报上一级管理行备案。()
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根据《现金管理暂行条例》规定,国家鼓励开户单位和个人在经济活动中,采取转账方式进行结算,减少()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b099-0e4a-c08d-10369a7c3900.html
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清算机构应每()开展风险排查,提升自动化监控和风险预警能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0ac-4ccb-c08d-10369a7c3900.html
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《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部存款的行为。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0471-0f68-c08d-10369a7c3900.html
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审计人员到金融机构执行查询任务时,应当由()名以上审计人员参加,并出示审计人员的工作证件和审计通知书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08c-f70c-c08d-10369a7c3900.html
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题目内容
(
多选题
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2024年金融综合知识题库

《外币代兑机构管理暂行办法》规定,关于外币代兑机构留存的外币兑换水单,说法正确的有()。

A、应当经客户签名和经办人员盖章确认

B、应当套写,一式不得少于三联,一联交客户留存,一联送授权银行留存,一联由外币代兑机构留存做账使用

C、授权银行和外币代兑机构须保留外币兑换水单5年备查

D、外币代兑机构在办理境内居民个人外币兑换人民币业务时,应在外币兑换水单上加注“不得办理兑回业务”字样

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
相关题目
银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时,应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行()。

A. 全面审查

B. 形式审查

C. 真实性审查

D. 合规性审查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08e-29f2-c08d-10369a7c3900.html
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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户应出具()的批复文件。

A. 国家外汇管理部门

B. 中国人民银行

C. 证券管理

D. 银保监会

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一般承兑的效力主要有( )。

A. 一经完成承兑行为,承兑人即应承担到期付款责任

B. 承兑人的票据责任不受持票人是否依法提示付款的影响

C. 承兑人必须承担最终的追索义务

D. 一经完成承兑行为,出票人无须再对票据负责任

E. 一经完成承兑行为,背书人无须再对票据负责任

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信用卡单位卡和个人卡均可支取现金。( )
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金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的()

A. 资源保障

B. 信息支持

C. 人员支持

D. 制度保障

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《银行业金融机构存取现金业务管理办法》人民银行分支机构应对辖区内银行业金融机构开办存取现金业务进行审核,并将审核同意的决定报上一级管理行备案。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0478-19ff-c08d-10369a7c3900.html
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根据《现金管理暂行条例》规定,国家鼓励开户单位和个人在经济活动中,采取转账方式进行结算,减少()。

A. 使用现金

B. 货物交易

C. 结算方式

D. 使用结算

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清算机构应每()开展风险排查,提升自动化监控和风险预警能力。

A. 周

B. 月

C. 季度

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b0ac-4ccb-c08d-10369a7c3900.html
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《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部存款的行为。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0471-0f68-c08d-10369a7c3900.html
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审计人员到金融机构执行查询任务时,应当由()名以上审计人员参加,并出示审计人员的工作证件和审计通知书。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08c-f70c-c08d-10369a7c3900.html
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