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2024年金融综合知识题库

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2024年金融综合知识题库

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《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》（银监发〔2014〕53号）是根据（）等法律法规制定。

A、《银行业从业人员职业操守和行为准则》

B、《中华人民共和国刑事诉讼法》

C、《中华人民共和国商业银行法》

D、《中华人民共和国银行业监督管理法》

答案：BCD

2024年金融综合知识题库

金融机构反洗钱报告员应采取()的方法，对大额及可疑交易进行分析筛选，对大额资金往来频繁及风险等级较高的客户要认真分析，确保及时识别重点可疑交易。

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付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为拒绝承兑。（）

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为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）

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贴现系指商业汇票的持票人在汇票到期日前，为了取得资金贴付一定利息将票据权利转让给（）的票据行为。

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《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发〔2002〕1号)中所称有权机关是指依照法律、行政法规的明确规定，有权查询、冻结、扣划单位或个人在金融机构存款的（）及行使行政职能的事业单位。

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《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定，被终止办理存取现金业务的银行业金融机构，要求恢复业务的，应于终止办理存取现金业务之日起（）后，按照本办法的规定重新提出申请。

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

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银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询的信息仅限于涉案财产信息，包括（）。

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《外币代兑机构管理暂行办法》规定，授权银行应当监督外币代兑机构按双方签订的业务协议办理外币兑换业务,发现外币代兑机构未按规定使用外币兑换水单、违反外币兑换牌价管理规定及其他违反国家外汇管理法规行为的,应当及时纠正并向（）当地分支机构报告。

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清算机构应每季度开展风险排查，提升自动化监控和风险预警能力。（）

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2024年金融综合知识题库

《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》（银监发〔2014〕53号）是根据（）等法律法规制定。

A、《银行业从业人员职业操守和行为准则》

B、《中华人民共和国刑事诉讼法》

C、《中华人民共和国商业银行法》

D、《中华人民共和国银行业监督管理法》

答案：BCD

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A. 系统筛选与人工分析相结合

B. 系统筛选

C. 人工分析

D. 自主判别

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付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为拒绝承兑。（）

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A. 房地产中介

B. 贵金属销售

C. 珠宝玉石销售

D. 园林绿化行业

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贴现系指商业汇票的持票人在汇票到期日前，为了取得资金贴付一定利息将票据权利转让给（）的票据行为。

A. 金融机构

B. 中国人民银行

C. 承兑人

D. 担保公司

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A. 司法机关

B. 行使行政职能事业单位

C. 行政机关

D. 军事机关

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A. 一个月

B. 三个月

C. 半年

D. 一年

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户尽职调查制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

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银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询的信息仅限于涉案财产信息，包括（）。

A. 被查询单位或者个人开户销户信息

B. 存款余额、交易日期、交易金额、交易方式、交易对手账户及身份等信息

C. 电子银行信息

D. 网银登录日志等信息

E. POS机商户、自动机具相关信息

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A. 代兑机构

B. 中国人民银行

C. 授权银行

D. 国家外汇管理局

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清算机构应每季度开展风险排查，提升自动化监控和风险预警能力。（）

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