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2024年金融综合知识题库

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2024年金融综合知识题库

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银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列（）行为之一的，由银行业监督管理机构责令改正，并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；必要时，予以通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信

B、伪造、隐匿、毁灭相关证据材料

C、擅自转移或解冻已冻结的存款

D、故意推诿、拖延，造成应被冻结的财产被转移的

E、其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的

答案：ABCDE

2024年金融综合知识题库

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融、产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

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关于重点可疑交易报告的要求，下列说明正确的是（）

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因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的出票人不再承担付款责任。（）

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支付结算司将业务连续性管理相关情况纳入分支行支付结算专业业绩考核，并将根据辖区内业务连续性风险事件发生情况进行（）。

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银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询需求后，应当及时办理。能够现场办理完毕的，应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的，原则上应当在（）个工作日以内反馈。

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个人有效身份证件包括（）。

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根据《企业银行结算账户管理办法》规定，采取控制账户交易措施的，应当在采取措施之日起（）个工作日内通知企业，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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清算机构应每季度开展风险排查，提升自动化监控和风险预警能力。（）

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按照《票据法》的规定，票据的出票、背书、承兑、保证都是票据行为。（）

业务连续性管理工作报告内容包括（）。

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2024年金融综合知识题库

银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列（）行为之一的，由银行业监督管理机构责令改正，并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；必要时，予以通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信

B、伪造、隐匿、毁灭相关证据材料

C、擅自转移或解冻已冻结的存款

D、故意推诿、拖延，造成应被冻结的财产被转移的

E、其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的

答案：ABCDE

相关题目

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融、产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

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关于重点可疑交易报告的要求，下列说明正确的是（）

A. 语言要洗炼，少说套话

B. 分析要有理有据，充分使用数据图表说明问题（注意图表的简洁大方）

C. 分析可疑点避免只说符合某项可疑标准

D. 注重非数据因素，如犯罪特点、柜员反映、监控录像、当地习惯、以往经验

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因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的出票人不再承担付款责任。（）

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支付结算司将业务连续性管理相关情况纳入分支行支付结算专业业绩考核，并将根据辖区内业务连续性风险事件发生情况进行（）。

A. 约谈

B. 通报批评

C. 记大过

D. 适当奖励

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A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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个人有效身份证件包括（）。

A. 在中华人民共和国境内已登记常住户口的中国公民为居民身份证；不满十六周岁的，可以使用居民身份证或户口簿

B. 香港、澳门特别行政区居民为香港、澳门特别行政区居民身份证

C. 台湾地区居民为在台湾居住身份证

D. 定居国外的中国公民为中国护照

E. 外国公民为护照或者外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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清算机构应每季度开展风险排查，提升自动化监控和风险预警能力。（）

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按照《票据法》的规定，票据的出票、背书、承兑、保证都是票据行为。（）

点击查看答案

业务连续性管理工作报告内容包括（）。

A. 系统运行

B. 风险排查整改

C. 应急演练和培训

D. 业务连续性管理措施

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