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2024年金融综合知识题库

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2024年金融综合知识题库

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人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的，有条件的银行业金融机构可以通过（）程序，向有权限查询的（）提出协查请求，并通过内部程序反馈查询的人民检察院、公安机关、国家安全机关。

A、内部协作

B、外部协作

C、上级机构或系统内其他分支机构

D、所辖机构

答案：AC

2024年金融综合知识题库

持票人申请再贴现时，须提交贴现申请人与出票人或其前手之间的商业合同。（）

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办理票据贴现业务的机构，是经中国人民银行批准经营存款业务的金融机构。（）

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对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（）。

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法人金融机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

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新产品洗钱风险评估是落实()反洗钱原则的基础工作。

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证监会及其派出机构依法履行职责，需要对从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构开立的资金账户和存款账户进行查询、冻结时，金融机构应当积极配合。（）

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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告，接受（）的监督、检查。

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承兑、贴现申请人有下列情形之一，承兑人和贴现人暂停对其办理商业汇票承兑和贴现（）。

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接入机构应当采用（）的方式接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）。

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单位和个人签发空头支票、签章与预留银行签章不符或者支付密码错误的支票，应按照《票据管理实施办法》和《支付结算办法》的规定承担行政责任。（）

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多选题

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2024年金融综合知识题库

人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的，有条件的银行业金融机构可以通过（）程序，向有权限查询的（）提出协查请求，并通过内部程序反馈查询的人民检察院、公安机关、国家安全机关。

A、内部协作

B、外部协作

C、上级机构或系统内其他分支机构

D、所辖机构

答案：AC

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持票人申请再贴现时，须提交贴现申请人与出票人或其前手之间的商业合同。（）

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办理票据贴现业务的机构，是经中国人民银行批准经营存款业务的金融机构。（）

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对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（）。

A. 责令限期改正

B. 罚款

C. 责令停业整顿

D. 监管谈话

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法人金融机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

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新产品洗钱风险评估是落实()反洗钱原则的基础工作。

A. 风险为本

B. 审慎性

C. 有效性

D. 全面性

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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告，接受（）的监督、检查。

A. 中国人民银行

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 中国人民银行及其分支机构

D. 中国银行业监督管理委员会

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承兑、贴现申请人有下列情形之一，承兑人和贴现人暂停对其办理商业汇票承兑和贴现（）。

A. 未支付或未足额支付其签发商业汇票票面金额的

B. 未以商品交易为基础签发商业汇票的

C. 以非法手段骗取金融机构承兑、贴现的

D. 越权承兑商业汇票的

点击查看答案

接入机构应当采用（）的方式接入中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）。

A. 直连接入

B. 间连接入

C. 一点部署

D. 多点部署

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