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2024年金融综合知识题库
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2024年金融综合知识题库
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《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)有关接续报告的规定正确的有()。

A、接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易

B、应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告

C、接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数

D、经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。

答案:ABCD

2024年金融综合知识题库
银行在受理扣划单位存款时,发现“协助扣划存款通知书”填写的被执行单位的开户银行名称与实际不符,银行处理方式正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b088-eb64-c08d-10369a7c3900.html
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客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由议付行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0465-ef59-c08d-10369a7c3900.html
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财政部门依法进行调查或者检查时,认为需要向金融机构查询被调查、检查单位存款的,须经财政部门的负责人批准。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-0470-088e-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-046d-85d3-c08d-10369a7c3900.html
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汇款回单即能作为汇出银行受理汇款的依据,也能作为该笔汇款已转入收款账户的证明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-048d-d663-c08d-10369a7c3900.html
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银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列()行为之一的,由银行业监督管理机构责令改正,并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;必要时,予以通报批评;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1de-ae76-c08d-10369a7c3900.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
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有权机关要求对已被冻结的存款再行冻结的,金融机构()。
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由()报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b076-8697-c08d-10369a7c3900.html
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金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应进行登记的情况包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1da-f95c-c08d-10369a7c3900.html
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2024年金融综合知识题库

《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)有关接续报告的规定正确的有()。

A、接续报告应涵盖3个月监测期内的新增可疑交易

B、应当自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告

C、接续报告应注明首次提交可疑交易报告号、报告紧急程度和追加次数

D、经分析认为可疑特征发生显著变化的,义务机构应当按照规定提交新的可疑交易报告。

答案:ABCD

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相关题目
银行在受理扣划单位存款时,发现“协助扣划存款通知书”填写的被执行单位的开户银行名称与实际不符,银行处理方式正确的是()。

A. 可以受理

B. 应说明原因,退回“通知书”和所附的法律文书副本

C. 柜员手工修改主管签字后可以受理

D. 执法人员口头解释后可以受理

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客户通过境外银行卡所发生的大额交易,由议付行报告。
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财政部门依法进行调查或者检查时,认为需要向金融机构查询被调查、检查单位存款的,须经财政部门的负责人批准。()
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金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。
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汇款回单即能作为汇出银行受理汇款的依据,也能作为该笔汇款已转入收款账户的证明。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d169-048d-d663-c08d-10369a7c3900.html
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银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有下列()行为之一的,由银行业监督管理机构责令改正,并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;必要时,予以通报批评;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信

B. 伪造、隐匿、毁灭相关证据材料

C. 擅自转移或解冻已冻结的存款

D. 故意推诿、拖延,造成应被冻结的财产被转移的

E. 其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
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有权机关要求对已被冻结的存款再行冻结的,金融机构()。

A. 予以办理

B. 不予办理,不必说明情况

C. 予以办理并配合联系其他执法机构

D. 不予办理并应当说明情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d162-b08a-e688-c08d-10369a7c3900.html
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由()报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

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金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应进行登记的情况包括()。

A. 有权机关名称

B. 执法人员姓名和证件号码

C. 金融机构经办人员姓名

D. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

E. 协助结果

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000d165-b1da-f95c-c08d-10369a7c3900.html
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