A、按季度对客户采取客户尽职调查,并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B、提高客户风险等级,并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C、经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D、向相关金融监管部门报告
E、向相关侦查机关报案。
答案:ABCDE
A、按季度对客户采取客户尽职调查,并及时更新相关业务系
统客户登记信息。
B、提高客户风险等级,并根据有关规定采取与其风险相称的
控制措施。
C、经高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D、向相关金融监管部门报告
E、向相关侦查机关报案。
答案:ABCDE
A. 付款人拒绝付款
B. 付款人承诺付款
C. 付款人存在合法抗辩事由
D. 付款人无理拒付
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 银行业监督管理委员会
D. 银保监会
A. 开办存取现金业务申请书
B. 人民银行分支机构营业部门开户申请书回执原件及复印件
C. 现金管理内部控制制度和业务操作规程
D. 开办行从事现金业务的高管人员、部门负责人、专业人员,接入人民银行货币金银业务应用系统的技术条件和安全保障措施,现金保管和现金押运条件,现金清分场地、设备等的基本情况
E. 人民银行分支机构要求提供的其他资料
A. 人民银行的批文
B. 开立基本存款账户的规定的证明文件
C. 主管部门批文
D. 财政部门的证明
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
A. 客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单
B. 客户利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C. 客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D. 发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录,或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,或者涉及权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的