A、未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的;
D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
答案：CDE
A、未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的;
D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
答案：CDE
A. 辨别面额，票面剩余四分之三（含四分之三）以上，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额全额兑换
B. 能辨别面额，票面剩余二分之一（含二分之一）至四分之三以下，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额的一半兑换
C. 纸币呈正十字形缺少四分之一的，按原面额的一半兑换
D. 五分按半额兑换的，兑付二分
A. 月
B. 季度
C. 半年
D. 年
A. 录入方式
B. 短信回复方式
C. 电子报表导入
D. Word文档导入
A. 个体户张某
B. 天天蔬菜水果店
C. 李某
D. 个体户李某
A. 大额支付系统
B. 小额支付系统
C. 网上支付跨行清算系统
D. 支票影像交换系统
E. 境内外币支付系统
A. 为企业法人和其他经济组织，并依法从事经营活动
B. 与出票人或其前手之间具有真实的商品交易关系
C. 在申请贴现的金融机构开立存款账户
D. 资信状况良好，具有支付汇票金额的资金来源
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
A. 资金来源
B. 资金运用
C. 资金用途
D. 经济状况
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 部门文件
