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2024年金融综合知识题库

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2024年金融综合知识题库

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对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（）。

A、责令限期改正

B、罚款

C、责令停业整顿

D、监管谈话

答案：ABD

2024年金融综合知识题库

有权机关冻结期限届满前办理续冻的，优先于（）。

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根据《支付清算系统安全生产事件报送标准》，其他银行零售支付业务成功率低于50%超过20分钟，需要进行报送。（）

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独立接入机构应当于收到中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）预批复之日起（）个月内参加并通过中国人民银行组织的技术验收，直连接入的机构还应当于联调测试前完成直连接口开发和行内系统改造。

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参与者发生（）情形的，应当在3个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

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独立接入机构应当于正式退出中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）之日起（）个工作日内，通过法人所在地中国人民银行分支机构向中国人民银行或其分支机构申请注销数字证书。逾期未办理的，由中国人民银行或其分支机构强制注销。

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。

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中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）中，接入机构变更代理关系的，由被代理机构通过法人所在地中国人民银行分支机构向中国人民银行省级分支机构提出申请，并提交以下材料：（）

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《现金管理暂行条例实施细则》规定，对没有在银行单独开立账户的附属单位也要实行现金管理，必须保留的现金，也要核定限额，其限额包括在开户单位的（）之内。

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单位开立银行结算账户的名称应与其提供的申请开户的证明文件的名称全称相一致，有字号的个体工商户开立银行结算账户的名称，由“个体户”字样和营业执照记载的经营者姓名组成。（）

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确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

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多选题

)

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2024年金融综合知识题库

对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（）。

A、责令限期改正

B、罚款

C、责令停业整顿

D、监管谈话

答案：ABD

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有权机关冻结期限届满前办理续冻的，优先于（）。

A. 轮候冻结

B. 重复冻结

C. 登记在后的冻结

D. 续冻之前的冻结

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根据《支付清算系统安全生产事件报送标准》，其他银行零售支付业务成功率低于50%超过20分钟，需要进行报送。（）

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A. 1

B. 6

C. 12

D. 24

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参与者发生（）情形的，应当在3个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A. 发送与支付系统业务相关的风险事件

B. 与客户出现支付系统相关业务纠纷，并且可能造成重大影响

C. 调整本参与者支付系统应急管理领导小组成员

D. 变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人

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A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对()的分析过程。

A. 客户身份信息

B. 客户身份特征

C. 交易信息

D. 交易特征

E. 行为特征

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A. 综合前置子系统变更申请

B. 代理关系确认书，应当包括与原代理机构关系的解除，以及与新代理机构关系的建立

C. 人员、网络、软硬件设备准备情况说明

D. 系统安全保障措施

E. 中国人民银行规定的其他材料

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A. 流动资金

B. 库存限额

C. 核定限额

D. 支出限额

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确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对（）、（）或（）的分析过程。

A. 客户身份特征

B. 交易特征

C. 行为特征

D. 共同特征

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