633.可以使用“800308—三农直联信息管理”交易,通过“核心客户号”或者“证件号码”查询已签约账户信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a29d-e9f5-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
654.如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来,其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性,使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a2f2-921c-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
172.由监护人代理办理个人开户业务时,以下哪些资料可证明监护关系
A. 户口薄(可证明监护关系时使用)
B. 出生医学证明
C. 独生子女证
D. 法院判决书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-88e8-46e2-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
12.客户预留手机号码为家庭号码,在进行手机号码实名认证时,系统返回结果为“手机号一致、证件号和姓名不一致”,实名认证结果选择()。
A. 认证为本人
B. 认证为他人
C. 认证结果异常
D. 未实名认证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-788a-0061-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
442.关于分公司的受益所有人识别方式,说法最恰当的是()。
A. 识别分公司的法定代表人或单位负责人
B. 按照公司类识别标准进行识别,即穿透识别总公司的受益所有人
C. 按照公司类识别标准进行识别,即识别总公司的法定代表人或单位负责人
D. 识别总公司的高级管理人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8095-9364-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
206.柜面办理密码解锁,集中授权需要拍摄上传的主要资料有()。
A. 客户本人身份证件原件(正、反面)及联网核查结果
B. 若银行介质为存单,需上传。
C. 银行介质
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-899b-0af4-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
550.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示()的,金融机构有权拒绝调查?()
A. 调查通知书
B. 合法证件
C. 工作证件
D. 身份证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-906a-371c-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
502.经办网点收到企业提交的纸质“工资专户开户申请表”,通过柜面交易实时查询、核对专用账户申请信息,核对一致且符合开户条件,再审核纸质资料,审核通过后在综合开户交易中为客户办理开户,并签订()和()。
A. 委托代发协议
B. 信息推送授权书
C. 成都市建设领域农民工工资支付专用账户管理及委托代发协议
D. 保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8f5f-9cba-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
830.销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,须特别注意以下事项:( )?
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C. 了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D. 提醒投资者阅读销售文件,特别是风险揭示书和投资者权益须知
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9adc-8380-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
422.建设单位分公司可否开立保证金户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8035-1c62-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
