722.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
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506.农民工保证金专户开户,企业需要准备哪些资料()
A. 《成都市城乡建设委员会关于进一步加强全市建设领域农民工工资支付保障工作的 通知》(成建委【2018】720号)
B. 有效期内建筑或施工承包合同复印件盖公章1份。(外地企业提供)
C. 建委平台打印的“保证金专户开户申请”
D. 公司章程或控股股东说明。
E. 法人、财务负责人、经办人、重空购买人身份证原件及复印件。
F. 三证合一营业执照正本原件及复印件
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199.严禁超出授权范围或未经()办理业务。
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96.人民币纸币票面缺损,有下列情形的,为不宜流通人民币:票面安全线缺失()以上,或其他重要防伪特征之一缺失,影响防伪功能的。
A. 5mm
B. 8mm
C. 10mm
D. 12mm
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82.根据《四川省银行业金融机构柜台现金业务服务标准》要求,以下哪些反假宣传资料是营业网点大厅内须常年摆放?
A. 《反假货币知识》
B. 《爱护人民币知识》
C. 《2015年版第五套人民币100元券防伪特征》
D. 《2015年版第五套人民币20元券防伪特征》
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592.灵活就业人员缴保,缴费明细中,核定缴费明细中社保流水号相同的须一起勾选,合并进行缴费。
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682.查询、冻结、扣划业务中,应调高客户洗钱风险等级的是:
A. 公安局禁毒类
B. 军事检察院类
C. 国安局查询类
D. 客户曾参与出租、出借借记卡
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764.从事基金代销的业务人员,不得:
A. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;
B. 违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;
C. 违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
D. 承诺利用基金资产进行利益输送;
E. 以暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
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183.以下哪些属于需要加强尽职调查和后续监测的人群
A. 无业、 待业人员;
B. 新入职员工且无社保记录;
C. 在校成年学生;
D. 离退休人员
E. 异地户籍且年龄在 20-35 岁且缴保不连续或无社保信息的客户;
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664.商业银行在进行理财产品宣传营销过程中,正确的是()
A. 包含对产品的风险揭示,并以醒目、通俗的文字表述
B. 在产品销售文件中未按规定设计风险确认语句,未按规定要求客户亲手抄录并签字确认
C. 在宣传材料中无风险揭示或弱化风险,强调收益
D. 在销售文件中,未包含投资者权益须知
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