138.各营业机构对联网核查结果存在疑义时,可通过联网核查系统或综合前端系统联网核查单点登陆界面将疑义信息向( )反馈并申请进一步核实。
A. 支行财务会计部
B. 总行运营管理部
C. 人民银行
D. 公安部门
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675.反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
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713.客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
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594.成都市建设领域农民工综合服务平台上线后,批量开卡还需要数据存盘等操作。
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138.营业经理小李在对客户大额转账业务进行授权时,因需核对客户样貌与证件是否一致要求客户摘掉口罩,被客户以疫情为由拒绝,此时营业经理小李应该()才能有效保证客户的业务需求及心理需求。
A. 礼貌试探客户是否有不摘口罩的其他原因,如不想被人认出等,尊重客户隐私,并设法化解客户疑虑。
B. 请大堂经理协助,请客户到贵宾室等人少的地方进行样貌核对
C. 如果客户确实不配合,可以请客户自行通过自助设备或手机银行进行转账
D. 说明是银行规定,不执行不能办理业务。
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676.在高风险客户管理中,分支机构的工作职责包括()
A. 对高风险客户进行全生命周期管理
B. 针对高风险等级期间客户归属发生变化的,对高风险客户全生命周期中归属于本机构管理期间的工作负责
C. 在高风险等级期间开立账户环节开展尽职调查及风险管控工作
D. 按照风险相当原则针对不同风险情形采取不同的风险管控措施
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101.当现金区内人员为单人时,柜员或营业经理可全程在监控范围下操作业务系统和对外办理业务。
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268.客户应在办理取款业务之日起 20 个工作日内(含取款当日),携带(),到营业网点申请冠字号码业务查询。若查询人委托第三方代理查询,代理查询人除提供上述规定的材料外,还应提供本人有效合法证件。
A. 有效证件(身份证、军官证、台胞证或护照等)
B. 假币实物或《假币收缴凭证》或《假币没收收据》
C. 《人民币冠字号码查询申请表》
D. 办理取款业务的证明资料(银行卡、存折、取款凭证等)
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389.银行、支付机构处理消费者金融信息,应当遵循()原则,经金融消费者或者其监护人明示同意,但是法律、行政法规另有规定的除外。
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293.网点连续超库几天需上报财会部审批
A. 三天(不含)
B. 三天(含)
C. 五天(不含)
D. 五天(含)
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