558.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,厅堂服务人员因私人原因需要离开厅堂不能超过10分钟。
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352.人民币纸币票面粘贴有胶带、纸张及其他物质,无法在不损害票面的情况下除去,且有下列情形之一的,为不宜流通人民币:()
A. 票面出现一处粘贴物,粘贴物面积大于 60mm²的
B. 票面出现一处粘贴物,粘贴物面积大于 100mm²的
C. 票面出现多处粘贴物,粘贴物的累计面积大于 60mm²的
D. 粘贴物面积虽未超过规定标准,但遮盖了重要防伪特征之一,影响防伪功能的。
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623.柜员在做农民工批量代发“711006”交易时,系统提示企业工资专户余额不足,该笔代发申请单作废。
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271.非现场查询是查询人在营业网点完成查询申请登记后,营业网点不能现场为客户办结查询业务,查询结果可以通过()方式告知查询人。
A. 网点通知客户现场自取
B. 根据查询人要求将查询结果通过邮件告知
C. 根据查询人要求将查询结果通过邮寄告知
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610.非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开展客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升。金融机构在关注此类交易方式固有风险的同时,需酌情考虑客户选择或偏好此类交易方式所具有的一些现实合理性,特别是在以互联网为主要交易平台的细分金融领域(如证券市场的二级市场交易),要结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况,灵活设定风险评级指标。例如,可重点审查以下交易:()
A. 由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B. 网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
C. 使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D. 金额特别巨大的网上金融交易
E. 公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
F. 关联企业之间的大额异常交易
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329.根据《成都农商银行营业网点服务质量管理办法》要求,服务整改报告中的培训资料符合要求的是()
A. 本季度服务类整改培训计划、辅导方式
B. 培训签到表、现场照片
C. 本季度服务类整改培训计划、辅导方式等(附培训签到表、现场照片)
D. 培训PPT
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761.可进行基金抹账的委托交易包括()、变更分红方式、定期定额业务等。
A. 购买
B. 赎回
C. 基金转换
D. 转托管入/出
E. 非交易过户
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555.中国人民银行在履行反洗钱职责过程中,应当与()相互配合?()
A. 国务院有关部门
B. 国务院有关机构和司法机关
C. 侦查机关
D. 公安机关
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314.若客户出现( ),营业机构有权拒绝办理封包收款业务。
A. 不愿与营业机构签订临时封包申请书的
B. 无法提供有效身份证件原件的
C. 提供的身份证件不符合核查要求的
D. 单位客户法人出具授权书授权经办人员办理该业务的
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562.金融机构有()行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证?()
A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
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