588.交易前检查客户银行卡卡片背面的签名条上是否已经签字,如无签字,应( )。
A. 立即拒绝受理
B. 要求出示身份证后受理
C. 建议客户先签字,后受理
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662.供应商名单库应当满足( )原则。
A. 合法性
B. 合规性
C. 合理性
D. 及时更新
E. 准确性
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115.总行员工进入支行金库和清分作业区检查,需要检查和审核的资料有哪些( )。
A. 介绍信
B. 《成都农商银行重要区域出入审批单》
C. 工作证或有效身份证件及复印件
D. 检查通知书
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260.客户变更印鉴后,原印鉴正确的保管方式是?
A. 原印鉴片中第三联“客户留存联”客户可以继续自行保管
B. 第一联“柜台使用联”在变更当日加盖作废章后随传票上交
C. 第四联“会计留存联”加盖作废章仍随账户资料保管。
D. 建库人员收到更新后的实物印鉴卡后进行更新操作,并抽出原第二联(电子印鉴联)加盖作废印章
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121.关于清分管理风险防控,以下说法正确的有( )。
A. 保证现金清分作业流程在监控范围内进行
B. 严格抽查制度,清分中心主管/清分现场管理人员按日对清分现金进行抽查、不定期调阅监控录像抽查清分人员工作情况
C. 强化系统控制,将所有清分操作纳入系统管理,严格控制清分操作流程
D. 自助设备清机,清机人员在系统中录入清分金额应与主管或现场管理人员背对背核对,现金配送包的配装封包、拆封清点环节必须双人办理
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591.如果某客户的在同一个市州有多个人员编号的,限制社保缴费,并通知缴费人到当地社保(或医保)部门做合号处理后再申报缴费。
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162.被审计单位的文件记录或管理层提供的信息中显示其与银行业金融机构之间没有此等交易或额,但注册会计师认为需要就此获得银行业金融机构确认时,注册会计师应在每个对应栏目内填写“无”,银行业金融机构对填写“无”的信息可不用进行核实。
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373.目前95392客户联络中心记录并转办的工单类型有()
A. 疑难工单
B. 建议工单
C. 客户体验工单
D. 声誉风险工单
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438.机构洗钱风险自评估应当定期开展,原则上自评估的周期应不超过()个月
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630.若签约了三农直联业务的账户通过“203009--监管账户登记及维护”交易被登记为监管账户,该账户只能通过预约才在柜面支取。
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