767.基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为:
A. 投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品;
B. 投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易;
C. 基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为;
D. 投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户);
E. 其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为。
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510.企业批量开卡需要准备哪些资料()
A. 批量业务申请书
B. 授权人开立个人结算账户申请表
C. 建委平台打印的“劳务人员工资卡办理申请表”
D. 被代理人第二代居民身份证复印件
E. 代理单位法定代表人(负责人)身份证复印件及代理单位授权经办人身份证复印件
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356.人民币纸币因受高温作用,形成票面局部纸张炭化,有下列情形之一的,为不宜流通人民币:()。
A. 票面出现一处炭化,其炭化面积大于 10mm²的;
B. 票面出现多处炭化,累计炭化面积大于 18mm²的;
C. 票面出现一处炭化,其炭化严重已呈现剥落形状的;
D. 票面炭化面积虽未超过规定标准,但遮盖了重要防伪特征之一,影响防伪功能的。
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696.关于个人网银,以下说法正确的有( )
A. 可对单个客户调整转账限额
B. 可通过个人网银为我行他人信用卡还款
C. 可在个人网银上开通定期存款
D. 可以向对公账户转账
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308.柜面办理系统内转账(贷记业务),交易金额5万元(含)以上,资金来源转账的对公业务,集中授权需要拍摄上传的主要资料有()。
A. 结算业务凭证/单位银行卡业务凭证/转账支票+进账单/《四川省政府非税收入一般缴款书》/其他有效凭证
B. 达到总行审批权限的,还需上传特定会计事项授权审批表。
C. 经办人身份证件原件(正、反面)及联网核查结果
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829.优分卡的资金可用于购买房产及投资。
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474.目前我行可办理哪些主管税务机关的社医保缴费业务
A. 资阳雁江区
B. 宜宾翠屏区
C. 自贡富顺县
D. 重庆江北区
E. 绵阳涪城区
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602.代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示()的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码?()
A. 负责人
B. 代理人
C. 被代理人
D. 监护人
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468.厅堂岗位人员消保考核中的投诉考核依据投诉低中高不同等级进行不同扣分。
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193.客户申用网络自主交易平台时,需将网络自主交易平台密保设备及与安全有关的应交付客户的资料,交于()。
A. 客户本人
B. 代理人
C. 授权人
D. 被授权人
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