767.基金代销业务中重点关注以下几种异常交易行为:
A. 投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品;
B. 投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易;
C. 基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为;
D. 投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户);
E. 其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为。
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307.客户办理支付结算业务,必须统一使用主账户预留印鉴。
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329.营业机构收缴的假币,上缴上级机构前须单独封装在《金融机构收缴假币专用封装袋》中随尾箱寄库保管或放入带锁的抽屉保管。
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390.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,《客户意见薄》若有客户意见网点必须在()小时内确认并回复,《客户意见薄》须配备笔具
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229.营业机构不应在营业窗口为客户提供人民币验钞机具。
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692.个人分拆结售汇行为的主要特征包括( )
A. 个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上(含)提取接近等值1外美元外币现钞,或者5个以上个人同一日内,共同在同一银行网点,每人办理接近等值5000美元现钞结汇
B. 一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属,直系亲属分别在年度总额内结汇;或者同一个人的5个以上直系亲属分别在年度总额内购汇后,将所购外汇划转至该个人外汇储蓄账户
C. 其它通过多人次、多频次规避限额管理的个人分拆结售汇行为
D. 境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上(含)不同个人,收款人分别结汇;
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859.基金代销业务档案是指本行办理基金代销业务过程中形成的记录,包括:账户资料类档案、交易申请类档案和被动接受类档案。
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882.柜员需审核大额存单提交资料是否完整、真实、有效。
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136.各营业机构应对故障期间办理的规定业务进行登记,填写《成都农商银行联网核查系统故障期间业务办理登记簿》,并在故障排除后( )个工作日内对相关个人的居民身份证信息进行联网核查,核查结果标注补核查交易信息,入当日传票。
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57.开发企业在申请商品房预售许可证前,可至柜面以建设工程规划许可证对应的商品房项目为单位开设一个预售款监管账户,开设监管账户时候除了提供一般单位开户需要的资料外,还需提供()
A. 文号(成办发〔2020〕101号)
B. 文号(成住建发〔2020〕451号)
C. 建设工程规划许可证
D. 预售许可证
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