619.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求:()
A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
C. 第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
D. 本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
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262.大写金额书写规范,应按照《运营待统一规范问题(2018年第2期)》要求填写,即应当在大写金额前加填( ),货币名称与金额数字之间不得留有空白。
A. 人民币名称
B. 货币名称
C. 货币符号
D. 货币标识
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513.下列不属于我行电子银行安全认证工具的是( )
A. 短信验证码
B. USBKEY
C. 云E盾
D. 密保卡
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613.()基金:该类型基金将基金的绝大部分资金投资于股票等权益类资产中,股票的仓位上限达95%左右。
A. 股票型
B. 货币型
C. 债券型
D. 混合型
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507.柜员在为境外企业开立境外机构境内账户( )时,应选择以下哪个证件类型作为开户的主证件?
A. 组织机构代码
B. 营业执照
C. 社会统一代码
D. 国家外汇管理部门的批复文件号码
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618.符合下列条件时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任:()
A. 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
B. 销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
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153.某客户到网点要求大额取现80万元,为保障客户的资金安全,厅堂人员应该()
A. 工作人员应该轻声提醒客户安全保管好现金,并为客户准备解释、私密性高的大额取款袋。
B. 将现金直接拿给客户后礼貌送别客户
C. 安排安保人员注意大堂情况,护送客户到门口
D. 客户开车前来,有陪同需求的,建议网点保安或工作人员护送其至停车场
E. 对于确有特殊需求的客户,可以协调押运公司进行护送
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340.特殊人群经审批同意后可设置为指纹系统管理人员、营业机构主管柜员并进行授权操作。
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463.本行根据不同类型名单采取分类筛查流程,通过( )方式筛查客户身份具有的风险。
A. 系统筛查
B. 系统预警和人工识别
C. 人工查询
D. 人工排查
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75.定期一本通主账户仅作为汇总展示子账户信息的载体,不具备整存整取定期储蓄存款性质。
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