631.各代理销售网点()对外公布投诉电话,对客户投诉要做好记录并按照本行客户投诉处理相关要求进行应对
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474.对他人代理高风险客户办理业务的,()
A. 应先完成强化尽调后方可办理
B. 参考高风险客户在柜面办理1万元以下交易的要求办理
C. 参考高风险客户在柜面办理1万元以上交易的要求办理
D. 因无法有效开展尽职调查,原则上不得办理
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562.关于贷记卡销户申请交易错误的描述是( )
A. 贷记卡余额等于0,才能提交。大于0则让客户还款,小于0 则让客户取溢缴款。30天后自动销户,在30天期间可以收款,提交后账户状态为只收不付。贷记卡余额为零时转为销户状态。
B. 30天内可做销户申请撤销,撤销后贷记卡可正常使用。
C. 若手工输入卡号,无需主管授权。
D. 授权柜员需核对柜员录入信息及核实客户身份即可授权通过。
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155.非重点账户对账率应达到()
A. 百分之八十五
B. 百分之九十
C. 百分之九十五
D. 百分之百
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458.拟纳入过滤名单二类客户需经过不低于()的人工分析甄别。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月
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122.关于自助设备加钞管理风险防控,以下说法正确的有()。
A. 自助设备清机、装箱、加钞环节应严格执行双人操作要求,严禁一人单独作业
B. 加强自助设备查库管理,严格按照《成都农商银行自助设备管理办法》要求、频率进行查库
C. 自助设备原则上每7日至少清机一次
D. 已开通动态密码锁的自助设备,须严格按照加钞计划执行
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622.金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有:()
A. 金融机构在与客户建立业务关系时,客户向金融机构披露的信息
B. 金融机构客户经理或柜面人员工作记录
C. 金融机构保存的交易记录
D. 金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息
E. 金融机构利用商业数据库查询信息
F. 金融机构利用互联网等公共信息平台搜索信息
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87.以下哪些属于零余额账户的对账内容( )
A. 承办行每月按国库资金清算行要求提供月度对账单
B. 本行系统按日向财政部门及预算单位推送财政专户及单位资金到账通知书
C. 本行系统按月向财政部门及预算单位推送银行账户对账单
D. 本行系统按季向财政部门及预算单位推送银行账户对账单
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455.为有效开展大额交易和可疑交易报告工作,在反洗钱监测系统中设置不同岗位.()由各分支机构反洗钱管理岗担任,负责大额交易的审批。
A. 数据补录员
B. 数据分析员
C. 数据确认员
D. 数据报送员
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111.开发企业后续新申请项目预售需开立预售房监管子账户时,需提供《商品房预售款监管业务申请书》,业务部门完成审核签字后,至柜面完成组合账户的【子账户-活期开户】即可,无需再进行普通转组合及预售款监管主账户签约处理。
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