449.对于高风险客户监控期间出现新的风险事件或持续发生异常交易的,原则上()。
A. 下调为次高风险
B. 经审批后可以下调为次高风险
C. 不予下调风险等级
D. 下调为中风险
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734.银行业机构应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。
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878.已在我行开立人民币单位结算账户的投资人无需另行开立账户,使用已有人民币单位结算账户办理单位大额存单业务即可。
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329.各营业网点每个营业窗口柜员尾箱每日小面额人民币各券别的最低限额为( )张(枚),每个营业窗口柜员尾箱小面额人民币总量最低限额为( )张(枚)。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
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73.某网点开立对公户时,系统报错【外部数据查询关联平台】100 NotFound,可能出现的情况有( )。
A. 开户证件类型错误
B. 开户证件号码错误
C. 正常提示
D. 直接退出
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564.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,如需上门拜访客户,应至少提前一天通知对方
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256.银行业金融机构应当在( )内将银行询证函的回函直接回复会计师事务所或交付跟函注册会计师。
A. 收到符合规定的询证函之日起5个工作日
B. 收到符合规定的询证函之日起5个自然日
C. 收到符合规定的询证函之日起10个工作日
D. 收到符合规定的询证函之日起10个自然日
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752.当客户交易同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构应当汇总提交大额交易报告。
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257.印鉴变更时启用日期为()或()
A. 变更当日
B. 变更次日
C. 客户口头指定的日期
D. 客户书面指定的日期
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231.客户是否能以其认购理财产品办理质押,视产品具体情况而定,将在什么文本中明确?
A. 理财协议书
B. 产品说明书
C. 风险揭示
D. 综合理财凭证
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