925.权益类理财产品是指投资商品及金融衍生品类理财产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%
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448.根据《成都农商银行受益所有人身份识别工作实施细则》要求,公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定,依次的顺序应该是: ①直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人②公司的高级管理人员③通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。
A. ①②③
B. ②③①
C. ③②①
D. ①③②
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100.单位定期存款自动转存后的人民币单位存款不再另开立新的存款证实书。
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879.大额存单账户用于记录投资人持有的大额存单种类、数量及相应权益变动情况。
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562.金融机构有()行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证?()
A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
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645.对在中华人民共和国领域外对中华人民共和国国家、公民或者机构实施的恐怖活动犯罪,或者实施的中华人民共和国缔结、参加的国际条约所规定的恐怖活动犯罪,中华人民共和国行使刑事管辖权,依法追究刑事责任。
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633.接收境外汇入款的金融机构,发现哪项信息中任何一项缺失的,应要求境外机构补充?()
A. 汇款人姓名或者名称
B. 收款人姓名或名称
C. 汇款人账号
D. 收款人账户
E. 汇款人住所
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452.《成都农商银行金融消费者权益保护工作绩效考核办法(2022年6月修订版)》规定,如员工个人当年度存在2件及以上有责投诉,才会取消其年度先进个人评选资格
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163.银行业金融机构发现被审计单位存在交易或余额,而相关项目被列示为“无”,应明确回复不符并在回函“结论”处,向注册会计师对不符项目涉及的内容、金额等进行说明。
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33.办理业务中,若客户提供外部文书如公证书上有效证件为通行证,通行证号码无签发次数,是否可以视为同一证件号码和同一证件类型,即同一人处理?
A. 可视为同一人。
B. 通行证和居住证都应该包括证件号码和签发次数/换发次数,所以不能视为同一人。
C. 港澳居民来往内地通行证,俗称“回乡证”,是港澳居民在内地的身份证明,首次申请地在香港的,通行证号码为“H”+8位阿拉伯数字;首次申请地在澳门的,通行证号码为“M”+8位阿拉伯数字。证件号码像内地居民身份证号码一样,都是唯一终身号。
D. 台湾居民来往大陆通行证,俗称“台胞证”,是台湾居民在大陆的身份证明,通行证号码由8位阿拉伯数字组成,证件号码像内地居民身份证号码一样,都是唯一终身号。
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