544.金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,可给予的处罚措施包括?()
A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C. 情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。
D. 情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-904c-4582-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
718.下述哪个年龄的客户不能办理车友卡?
A. 14岁
B. 19岁
C. 66岁
D. 50岁
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-93c9-49eb-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
417.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,对于营业网点女员工服装要求正确的是()
A. 女员工统一佩带丝巾
B. 应着黑色皮鞋,所穿鞋子要前包不露指、后包不露脚跟,
C. 穿裙装时,应着肤色丝袜,不穿着挑丝、有洞或补过的袜子
D. 穿裙装时,可着肤色或黑色丝袜
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8db8-6c6f-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
238.商业银行在进行理财产品宣传营销过程中,正确的是()。
A. 包含对产品的风险揭示,并以醒目、通俗的文字表述
B. 在产品销售文件中未按规定设计风险确认语句,未按规定要求客户亲手抄录并签字确认
C. 在销售文件中,未包含投资者权益须知在直传材料中无风险揭示或弱化风险,强调收益
D. 在销售文件中,未包含投资者权益须知
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-7cd1-b959-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
621.农民工批量开卡时,企业在建委平台录入办卡人员“民族”信息时,录入“汉”或“汉族”,在我行新核心系统默认为“汉族”,录入其他不规范的信息,在我行新核心系统默认为“其他”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a278-4a6d-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
831.客户线上申办优分卡审批通过后,收到面签通知短信,持短信和身份证可到我行任一网点进行面签。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a515-7cee-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
580.金融机构应当根据()方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规范,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度?()
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国中国人民银行法》
C. 反洗钱
D. 反恐怖融资
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-910f-3b5e-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
461.对于明显存在或可能给我行带来重大洗钱风险(如涉嫌电信诈骗、有组织犯罪等严重情形)的可疑客户,账户所在机构报()审批后,可采取终止业务关系、拒绝提供金融服务等措施,并在办结后的5个工作日内向总行监 测中心报告。
A. 反洗钱管理岗
B. 财务负责人
C. 财务总监
D. 分支行行长
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-80f5-fe73-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
359.现金重空系统出入库、各类业务交接时,坚持先核对实物信息与系统信息一致后,然后核对交接人员身份,再进行系统操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9f54-03b7-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
569.存量优分卡客户办理白金卡(信用)类,按照优分卡额度的?核定,最高不超过50万元。
A. 0.3
B. 0.6
C. 0.4
D. 0.5
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8306-f6b3-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
