A、 客户本人身份证件原件(正、反面)及联网核查结果
B、 若银行介质为存单,需上传。
C、 以下证明材料(其中一项即可): (1)开户时传票及相关资料。 (2)经支行财务负责人审批的情况说明,内容包括但不限于导致差错原因、情况核实过程说明、风险控制措施、财务会计部意见等。 (3)客户提供外部相关有效证明资料,如批量开户时单位提供错误资料的证明、曾用名证明等。
答案：ABC
A、 客户本人身份证件原件(正、反面)及联网核查结果
B、 若银行介质为存单,需上传。
C、 以下证明材料(其中一项即可): (1)开户时传票及相关资料。 (2)经支行财务负责人审批的情况说明,内容包括但不限于导致差错原因、情况核实过程说明、风险控制措施、财务会计部意见等。 (3)客户提供外部相关有效证明资料,如批量开户时单位提供错误资料的证明、曾用名证明等。
答案：ABC
A. 正确
B. 错误
A. 第一时间联系总行运管部
B. 现金重空系统假币来源选择“清点本行现金”,持有人填写发现人员姓名,证件号码录入发现人工号
C. 假币无需加盖“假币”戳记,该张2005年版10元假币装入收缴假币专用信封袋,封口处加盖“假币”印章
D. 将该事件进行简短说明后,填写《银行误收、误付假币报告单》电子版,通过邮件报送分管领导审批后发送至总行运管部
E. 1个工作日内将假币实物解缴至总行
A. 非本人现金缴保金额大于等于1万元
B. 非本人存款缴保金额大于等于5万元
C. 非本人现金缴保金额大于等于5万元
D. 非本人存款缴保金额大于等于1万元
A. 函证单位介绍信原件
B. 函证单位介绍信复印件
C. 跟函人员身份证复印件
D. 注册会计师资格证明
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记交易流水号
B. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记汇款人姓名或名称
C. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记汇款凭证号码
D. 境外收款人住所不明确的,金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称
A. 可不再对客户重复识别,但应保存一套完整的识别资料
B. 应再次对客户受益所有人进行识别,且保存一套完整的识别资料
C. 单位客户受益所有人发生变化的,应对受益所有人开展重新识别,在系统操作界面【是否重新识别受益所有人信息】选择【否】,识别机构和识别日期将自动更新
D. 若单位客户受益所有人未发生变化但系统数据录入不规范需要修改完善的,应在系统操作界面【是否重新识别受益所有人信息】选择【是】,识别机构和识别日期将自动更新
A. 违法违规经营风险
B. 决策风险
C. 交易风险
D. 系统风险
E. 服务风险
