300.不予兑换的残损币,柜台退回持有人,并告知持有人不予兑换的理由。
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589.依据反洗钱法规定,下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有?()
A. 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
B. 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C. 与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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719.对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。
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440.受益所有人识别资料保存,说法正确的是()。
A. 受益所有人识别资料随账户开户资料统一保存,保存时限为结束业务关系后10年。
B. 受益所有人识别资料随账户开户资料统一保存,保存时限为结束业务关系后5年。
C. 受益所有人识别资料随开户资料统一保存,保存时限为开户后10年。
D. 受益所有人识别资料随账户开户资料统一保存,保存时限为开户后5年。
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536.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,柜员在工作时若因客户要求,且本身业务需要时可以拿出自己的手机为客户演示
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694.企业在首次办理跨境人民币业务时,需提供以下哪些资料办理激活?( )
A. 企业信息情况表
B. 确定主报告银行的函
C. 营业执照等
D. 报关单
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524.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,营业网点电源线、数据线裸露、散乱是符合规定的
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464.针对于( )预警,涉及机构应当做好预警处理情况的登记,建立工作台账,记录预警原因、基本调查情况、调查结果等。
A. 监控名单
B. 风险名单
C. 黑名单
D. 过滤名单
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896.商业银行发行公募理财产品的,单一投资者销售起点金额不得低于5万元人民币;
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214.柜面办理修改支取方式,集中授权需要拍摄上传的主要资料有()。
A. 客户本人身份证件原件(正、反面)及联网核查结果
B. 若银行介质为存单,需上传。
C. 银行介质
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