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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
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561.金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()

A、 未按照规定履行客户身份识别义务的

B、 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

答案:ABCD

2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
635.大额存单有()个期限。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-842d-40d2-c0d6-3f0ad517a300.html
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386.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,营业网点人员服务规范要求女员工不合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-7f90-4466-c0d6-3f0ad517a300.html
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785.大额存单可以在我行的()发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-950e-8f04-c0d6-3f0ad517a300.html
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268.营业网点日终,严禁不对( )进行日终现金限额进行控制管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-7d67-c20e-c0d6-3f0ad517a300.html
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380.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,客户办理业务时,()及时劝导、避免其他客户进入一米以内距离区域的围观、等候行为(同行人员需征得客户同意),有效保护客户隐私,维护营业秩序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-7f6f-7603-c0d6-3f0ad517a300.html
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640.可以将法定代表人视同为单位客户受益所有人的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-924f-0eb2-c0d6-3f0ad517a300.html
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591.如果某客户的在同一个市州有多个人员编号的,限制社保缴费,并通知缴费人到当地社保(或医保)部门做合号处理后再申报缴费。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a218-20d5-c0d6-3f0ad517a300.html
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82.根据《四川省银行业金融机构柜台现金业务服务标准》要求,以下哪些反假宣传资料是营业网点大厅内须常年摆放?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-870a-18ee-c0d6-3f0ad517a300.html
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49.柜面人员在审核委托公证书时,需重点审核哪些内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8661-00c6-c0d6-3f0ad517a300.html
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66.200007-单位活期存款账户开户交易界面增加了预生成账号信息页签,包含( )、( )、( )、( )字段。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-86ad-3e5d-c0d6-3f0ad517a300.html
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(
多选题
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2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)

561.金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()

A、 未按照规定履行客户身份识别义务的

B、 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

答案:ABCD

2023年柜面人员星级评定-测评复习题库(解密版)
相关题目
635.大额存单有()个期限。

A.  9

B.  8

C.  7

D.  6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-842d-40d2-c0d6-3f0ad517a300.html
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386.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,营业网点人员服务规范要求女员工不合规的是()

A.  可染发,只可染黑色或栗色

B.  可染发,且颜色随意

C.  发长及肩的,须束发(盘)于脑后

D.  必须统一发饰

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785.大额存单可以在我行的()发行。

A.  营业网点

B.  电子银行

C.  第三方平台

D.  经中国人民银行认可的其他渠道

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268.营业网点日终,严禁不对( )进行日终现金限额进行控制管理。

A.  网点库存现金

B.  网点尾箱余额

C.  网点设备余额

D.  网点柜员尾箱余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-7d67-c20e-c0d6-3f0ad517a300.html
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380.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,客户办理业务时,()及时劝导、避免其他客户进入一米以内距离区域的围观、等候行为(同行人员需征得客户同意),有效保护客户隐私,维护营业秩序。

A.  柜员/厅堂服务人员

B.  营业经理

C.  保安

D.  网点负责人

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640.可以将法定代表人视同为单位客户受益所有人的是( )。

A.  受政府控制的企事业单位

B.  个体工商户

C.  个人独资企业

D.  各级党的机关、国家权利机关、行政机关、司法机关等

E.  不具备法人资格的专业服务机构

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591.如果某客户的在同一个市州有多个人员编号的,限制社保缴费,并通知缴费人到当地社保(或医保)部门做合号处理后再申报缴费。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a218-20d5-c0d6-3f0ad517a300.html
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82.根据《四川省银行业金融机构柜台现金业务服务标准》要求,以下哪些反假宣传资料是营业网点大厅内须常年摆放?

A.  《反假货币知识》

B.  《爱护人民币知识》

C.  《2015年版第五套人民币100元券防伪特征》

D.  《2015年版第五套人民币20元券防伪特征》

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49.柜面人员在审核委托公证书时,需重点审核哪些内容?( )

A.  委托书中委托权限是否明确、具体

B.  客户代理办理的业务是否在委托书中准确描述

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8661-00c6-c0d6-3f0ad517a300.html
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66.200007-单位活期存款账户开户交易界面增加了预生成账号信息页签,包含( )、( )、( )、( )字段。

A.  预生成账号方式

B.  账号标识码

C.  生成账号日期

D.  客户账号

E.  证件类型

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