618.符合下列条件时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任:()
A. 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
B. 销售金融产品的金融机构为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
C. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
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358.人民币硬币在流通过程中因受到侵蚀,形成不可去除的污渍,有下列情形之一的,为不宜流通人民币:污渍遮盖()之一,影响辨别面额或真伪。
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118.我行为进一步加强现金业务重点风险防控,以下哪些内容属于柜员尾箱管理防范的要求()。
A. 柜员尾箱开箱、锁箱、交接、出入库应坚持在监控范围内操作
B. 柜员尾箱日终锁箱、交接、出入库坚持双人同时在场办理
C. 柜员临时离岗,现金、印章、重空、传票入箱加锁,妥善保管
D. 严格控制日终现金限额管理,柜员日终尾箱余额不得超过3万元系统控制要求
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680.()依法对商业银行理财业务活动实施监督管理。
A. 国家金融监督管理总局
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 银行业协会
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478.每月初我行系统会自动为满足条件的客户进行批量兑付,以下哪些客户属于满足自动兑付条件的客户()。
A. 年满60岁
B. 已缴纳社保
C. 有正确签约结算账户的客户
D. 年满55岁
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355.营业网点对发起的小额普通贷记业务、定期贷记业务、普通借记业务回执和定期借记业务回执需要撤销的,可向小额支付系统发送撤销申请。
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314.对公一户通账户采用主、子账户依次单列账号和金额的形式对账,子账户不单独出具对账单。
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52.系统内转账差错业务处理必须有根有据,即差错处理时应根据( )等资料准确办理。
A. 有效原始凭证
B. 有效原始凭证、查询查复书
C. 查询查复书
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776.基金认购注意事项:
A. 投资基金认购业务时,提供的材料应与本行基金销售系统开户登记的有关内容一致。
B. 认购具体手续、时间、金额、资金结算等规定参见基金的招募说明书、发行公告和业务规则。
C. 认购金额应为投资人填写的《成都农商银行开放式基金业务申请表》上填明的金额。大小写金额应保持一致,如有不一致的情况,经办人员应向客户进行核实。
D. 投资者购买基金产品的风险等级需与其风险承受能力相匹配。当出现基金投资人坚持要购买产品风险超越其风险承受能力的基金产品的情况,经办人员应要求基金投资人填写《成都农商银行客户风险声明书》,基金销售系统要求基金投资人再次输入密码予以确认。
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160.银行询证函中的银行填列部分空白处不足,银行业金融机构可另行添加附页列示相关信息,并在附页上签字和盖章或签发电子签名。
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