A、 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
B、 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C、 与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D、 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
答案：ABCD
A、 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
B、 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C、 与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D、 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 调查人员
B. 金融机构工作人员
C. 金融机构负责人
D. 调查单位负责人
A. 正确
B. 错误
A. 建委平台打印的“工资专户开户申请”
B. 成都市人民政府令第168号
C. 法人、财务负责人、经办人、重空购买人身份证原件及复印件
D. 任意有效期内建筑或施工承包合同复印件
E. 公司章程或控股股东说明
F. 行政公章、法人私章、财务专用章及预留印鉴章
A. 向客户介绍我行产品的优势,分析其他银行高收益的原因,是否会承担更高风险,从而将客户的注意力转移到产品的安全性上
B. 从中立角度帮客户对比分析两个产品的优势和劣势,即使客户这次没有购买,也会认可你的态度,从而促进下一次的购买
C. 贬低他行产品,强势营销
A. 3日
B. 3个工作日
C. 60日
D. 60个工作日
A. 理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性
B. 商业银行不得违规承诺收益或者承担损失
C. 商业银行为了提高业务效率,与其他机构共享投资者信息
D. 商业银行不得登载单位或者个人的推荐性文字
A. 严禁;不得;不得
B. 可以;可以;可以
A. 正确
B. 错误
