554.金融机构及其工作人员依法提交(),受法律保护?()
A. 大额交易报告
B. 洗钱快报信息
C. 可疑交易报告
D. 正常交易分析
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613.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
A. 地域
B. 业务
C. 行业
D. 经营范围
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299.不予兑换的残损币,柜台应予以没收。
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678.客户的风险等级为高风险时,原则上不为其办理()
A. 账户开立
B. 理财签约
C. 大额存单认购
D. 新发放贷款
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700.企业网上银行为企业客户提供( )等服务
A. 账务查询
B. 收付款管理
C. 投资管理
D. 电子票据
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227.使用系统打印重要空白凭证时,只能在原有重要空白凭证上套打,( )自行打印凭证格式。
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211.办理提出票据交换业务的经办人员不得保管和使用“交换专用章”
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676.在高风险客户管理中,分支机构的工作职责包括()
A. 对高风险客户进行全生命周期管理
B. 针对高风险等级期间客户归属发生变化的,对高风险客户全生命周期中归属于本机构管理期间的工作负责
C. 在高风险等级期间开立账户环节开展尽职调查及风险管控工作
D. 按照风险相当原则针对不同风险情形采取不同的风险管控措施
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245.柜面业务凭证传递是指()的整个过程。
A. 登记
B. 封包
C. 移交
D. 签收
E. 装箱和移交档案库保管
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232.网点某对公客户因账户不再使用需做销户处理,经系统查询该对公账户名下存有现金支票和转账支票等重要空白凭证,但客户告知现金支票已丢失,身上带有转账支票准备做销号处理,受理业务的对公柜员以下哪些操作合规。
A. 将客户未使用的转账支票收回,系统注销。
B. 系统注销的转账支票切角加盖“作废”戳记做传票附件。
C. 已丢失的现金支票由客户出具承诺书,由此产生的一切责任由领用客户自行承担。
D. 未使用、未发生的重要空白凭手续费退还给客户。
E. 遗失的现金支票无需做系统销户处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8a1c-9d27-c0d6-3f0ad517a300.html
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