A、 投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品;
B、 投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易;
C、 基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为;
D、 投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户);
E、 其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为。
答案：ABCDE
A、 投资人购买与其风险承受能力不匹配的产品;
B、 投资人签约资金账户的金额变动符合大额交易;
C、 基金份额持有人变更指定赎回资金账户的行为;
D、 投资人频繁开立或撤销基金账户(投资人在五个工作日内重复发起开户、销户申请即为频繁开销户);
E、 其他基金交易中符合反洗钱相关法律法规规定的异常行为。
答案：ABCDE
A. 印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于 150mm² , 或单个污渍面积大于 100mm²的;
B. 非印刷区域出现多处污渍,累计污渍面积大于 60mm²,或单个污渍面积大于 40mm²的;
C. 污渍面积虽未超过规定标准,但污渍种类为油类且影响防伪功能的。
D. 污渍面积虽未超过规定标准,但遮盖重要防伪特征之一,影响防伪功能的。
A. 半额
B. 全额
C. 手工
D. 人工
A. 正确
B. 错误
A. 公司类客户需要提供公司章程或相关情况说明
B. 合伙企业需要提供合伙协议
C. 信托业务需要提供信托协议
D. 境外企业需要提供注册证书或合法注册证明文件等
A. 监管限额种类
B. 单笔金额控制
C. 累计金额控制
A. 正确
B. 错误
A. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记交易流水号
B. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记汇款人姓名或名称
C. 汇款人没有在本金融机构开户,金融机构无法登记汇款人账号的,可登记汇款凭证号码
D. 境外收款人住所不明确的,金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
A. 正确
B. 错误
A. 大于;千元
B. 小于;千元
C. 大于;万元
D. 大于;千元
