118.我行为进一步加强现金业务重点风险防控,以下哪些内容属于柜员尾箱管理防范的要求()。
A. 柜员尾箱开箱、锁箱、交接、出入库应坚持在监控范围内操作
B. 柜员尾箱日终锁箱、交接、出入库坚持双人同时在场办理
C. 柜员临时离岗,现金、印章、重空、传票入箱加锁,妥善保管
D. 严格控制日终现金限额管理,柜员日终尾箱余额不得超过3万元系统控制要求
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393.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,网点便民服务设施数量最少()种
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520.允许普通商户进件的营业状态是()
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314.若客户出现( ),营业机构有权拒绝办理封包收款业务。
A. 不愿与营业机构签订临时封包申请书的
B. 无法提供有效身份证件原件的
C. 提供的身份证件不符合核查要求的
D. 单位客户法人出具授权书授权经办人员办理该业务的
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241.四川省行政区域内的某对公客户到我行开立对公账户预留印鉴卡时加盖的财务专用章、法定代表人名章可以是非上网印章。
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184.以下哪些属于需要加强尽职调查和后续监测的人群
A. 无业、待业人员
B. 新入职员工且无社保记录
C. 社保系统核查的工作单位与客户口述不符
D. 在校成年学生
E. 工作单位为滴滴、保洁、美团、二手车、代工厂、工地、网络公司等流动性较大收入较低的行业人员
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616.()基金:该类型基金仅投资于货币市场工具。
A. 股票型
B. 货币型
C. 债券型
D. 混合型
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528.柜员可通过“203009--监管账户登记及维护”交易,查看被监管的农民工工资专户、保证金账户的()等信息。
A. 监管限额种类
B. 单笔金额控制
C. 累计金额控制
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637.洗钱风险自评估包括()
A. 剩余风险
B. 固有风险
C. 客户风险
D. 控制措施有效性
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373.营业期间,1名柜员保管有136520元现金(1捆100元券未拆捆的原封新券,3把100元券成把现金,其余为零散券),该柜员在监控下对本人保管的现金进行了自核,并将自核结果录入现金重空管理系统。自核现金时,柜员对成捆的原封新券铅封进行了检查,成把卡了把数,零散券清点到了千位。
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