637.若投资人选择打印纸质大额存单,其大额存单账号将()网银等电子渠道提前支取和兑付交易功能。
A. 自动关闭
B. 自动打开
C. 自动选择
D. 自动销户
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830.销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,须特别注意以下事项:( )?
A. 有效识别投资者身份
B. 向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C. 了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
D. 提醒投资者阅读销售文件,特别是风险揭示书和投资者权益须知
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464.针对于( )预警,涉及机构应当做好预警处理情况的登记,建立工作台账,记录预警原因、基本调查情况、调查结果等。
A. 监控名单
B. 风险名单
C. 黑名单
D. 过滤名单
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605.建设领域农民工工资代发不支持网银代发和跨行代发。
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277.客户申请冠字号码查询的现金实物经真伪识别确认是假币的应()。
A. 为保证假币实物安全,营业网点应比照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》关于假外币和假硬币的处理方法予以封存,暂不在纸币实物上加盖印章
B. 查询工作处理完结后,依据《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》关于假人民币纸币的规定及流程,予以办理假币收缴业务
C. 第一时间按照《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》关于假人民币纸币的规定及流程,予以办理假币收缴业务
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806.授权柜员应认真核对柜员录入信息并核实客户身份后授权通过
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662.供应商名单库应当满足( )原则。
A. 合法性
B. 合规性
C. 合理性
D. 及时更新
E. 准确性
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246.柜员小李办理完现金取款与部提交易,客户电子签名成功,因网络中断造成上传电子凭证失败,柜员小李可以尝试哪些操作?
A. 点击无纸化差错交易,进行补提或作废
B. 若无纸化差错处理补提不成功,补打纸质凭证请客户签字
C. 若无法补打纸质凭证,屏打交易界面,请客户签字,作为业务凭证上传
D. 这是系统原因,不做任何处理
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659.制度中风险名单包括( )。
A. 属于外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人,或来自高风险国家(地区)的人员
B. 有犯罪背景、重大违规、欺诈历史记录的人员或者有重大舆论负面信息的机构或人员
C. 本行在风险管理活动中发现人员交易异常、身份异常且有合理理由怀疑客户与洗钱或洗钱上游犯罪有关的机构或人员
D. 受到过中国人民银行反洗钱行政调查的机构或人员;受到过国家有权机关因涉嫌犯罪进行查询、冻结、扣划的机构或人员
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509.金融消费者只能本人提出投诉,不可以委托他人代为提出投诉。
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