443.关于境外受益所有人的识别方式,说法正确的是()。
A. 针对受益所有人为境外人员的,应要求客户提供居民身份证以及相关股权结构证明
B. 境外上市公司可通过可靠公开渠道查询上市公司股权结构信息
C. 识别机构应要求境外企业提供注册证书或合法注册证明文件、有关股权结构的相关证明,通过外国网址核查并要求客户提供相关情况说明
D. 识别机构应要求境外企业提供注册证书或合法注册证明文件、有关股权结构的相关证明,无需要求客户提供相关情况说明
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192.对公结算业务应按()的原则开展对账工作。
A. 实质重于形式
B. 对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离
C. 坚持风险导向
D. 内控优先
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318.上门收(送)款是针对( )单位重点客户,可由本行根据其需求,指派专人随同武装押运钞车前往客户指定的交接场所办理上门收(送)款业务的服务。
A. 在本行开立单位结算账户
B. 且与本行建立长期战略性合作关系
C. 在本行开立单位非结算账户
D. 且与本行建立长期业务往来关系
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355.人民币纸币票面出现皱褶、折痕,有下列情形之一的,为不宜流通人民币:()。
A. 票面出现3处以上皱褶,褶纹明显、无法恢复原状,累计皱褶长度大于 20mm
B. 票面单个皱褶长度大于 10mm 的;
C. 票面出现贯穿纸币的明显折痕,折痕处纸质变软、起毛的。
D. 票面出现 4 处以上皱褶,褶纹明显、无法恢复原状,累计皱褶长度大于 20mm
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631.M国总统要求在工商银行某支行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施?()
A. 应当经高级管理层的批准
B. 应当报告中国人民银行
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D. 登记客户身份基本信息
E. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
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620.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:()
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
E. 履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
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703.客户行为或者交易情况出现异常时,金融机构应当重新识别客户。
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136.误收误付的假币,假币实物应加盖“假币”戳记,使用收缴假币专用信封袋封装后封口处加盖“假币”字样戳记。
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202.我行哪些智能设备上,可以为客户办理耕保和林保兑付业务( )。
A. 智能终端
B. 便携式发卡机
C. 现金票据一体机
D. 自助回单机
E. 惠农终端
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392.单位客户申请办理新增支付密码业务时,只能从我行购买寄售的支付密码器。
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