209.集中授权业务中,已故存款人的配偶、子女、父母办理已故存款人小额存款提取业务的,需提交以下资料:()。
A. 死亡证明等能够证明已故存款人死亡事实的材料
B. 居民户口簿、结婚证、出生证明等能够证明亲属关系的材料
C. 提取申请人的有效身份证件
D. 提取申请人亲笔签名的承诺书
E. 有备注的存款人账户视图页经办人员对申请人进行身份联网核查,在系统查询、打印已故存款人的账户视图,查询大额存单、非存款类金融产品等产品余额,合计加总并备注在账户视图页与客户提交资料一并上传。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-89a5-efdd-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
467.本行各业务系统应对接( )数据,在建立业务关系环节、涉及对手的交易环节按照筛查规则对客户身份进行检索及预警。
A. 监控名单
B. 风险名单
C. 过滤名单
D. 特殊名单
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-810f-33a6-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
577.我行借记普卡目前ATM跨境查询每笔多少钱?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-832f-926d-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
871.中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心为大额存单业务提供第三方发行、交易和信息披露平台。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a586-55f1-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
474.对他人代理高风险客户办理业务的,()
A. 应先完成强化尽调后方可办理
B. 参考高风险客户在柜面办理1万元以下交易的要求办理
C. 参考高风险客户在柜面办理1万元以上交易的要求办理
D. 因无法有效开展尽职调查,原则上不得办理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-8132-dcd3-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
405.一个批次的农民工工资代发全部成功后,“711001”交易可以打印()张凭证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-7fe6-d480-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
637.洗钱风险自评估包括()
A. 剩余风险
B. 固有风险
C. 客户风险
D. 控制措施有效性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9240-ff27-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
428.严禁未经监管部门允许向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-a02f-5112-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
9.集中授权业务中,审核要素要求:业务凭证内容填写正确、完整、关键要素可以涂改了,但需要签字或盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-9b11-6a8b-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
638.通过本行渠道发行的大额存单,按照发行时约定的提前支取条款,投资人()在本行营业网点或电子渠道办理提前支取本金和利息。
A. 可以
B. 不能
C. 申请后可以
D. 授权后可以
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0000f64f-843a-878d-c0d6-3f0ad517a300.html
点击查看答案
