629.商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
A. 为不在本机构开立账户的客户提供4万元现金汇款
B. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元现金汇款
C. 为不在本机构开立账户的客户兑换1000美元现钞
D. 为不在本机构开立账户的客户提供5000元票据兑付
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249.柜员发生出纳错款时,应立即报告营业机构营业经理,营业经理应迅速安排查找、处理,查找的思路为?
A. 重新结账,核点现金,确定错款金额
B. 审核凭证、核打账卡,核实错款金额
C. 分析原因,全面核查账款,及时组织分析,回忆可疑情况,提供线索,调阅当日监控录像
D. 经分析和查找,排除内部错款因素后,应尽快组织人力开展外部查找
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604.关于尽职责任,以下说法正确的是?()
A. 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定
B. 尽职责任是具有弹性的规定,但仍是强制性法定义务
C. 尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责
D. 尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准
E. 尽职责任强化了义务主体的反洗钱主动性
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411.通过批量开立的账户应当为密码支取方式,须经账户本人持有效身份证件原件和存折/单(卡)到网点办理激活并当场设置密码后方能办理支付业务。
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590.有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话?()
A. 反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的;
B. 人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的;
C. 需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的;
D. 人民银行认为有必要约见谈话的其他情形。
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16.在进行手机号码实名认证时,认证界面,手机号码字段可修改。
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140.各营业网点柜台应当履行第一责任人职责,主动受理客户预约,并在预约申请后5个工作日内,完成小面额人民币供应。
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442.根据《成都农商银行营业网点服务质量管理办法》要求,机构需要反馈的自查报告内容包括()
A. 网点检查状况,各网点巡检表得分及平均分
B. 扣分项目涉及人员的,须列明责任人信息,包括姓名、工号、详细扣分原因;扣分项目涉及设施设备维护、新增的,须说明整改进度及期限
C. 上季度检查存在的问题,本季度是否有所改善或退步,原因为何
D. 全行可推广的服务意见或建议
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684.银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
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549.根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,厅堂服务人员须维持网点秩序,保证门前车辆无乱停放、乱设摊点等,密切关注网点安全状况
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