627.商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 如果客户为外国政要,应当经高级管理层的批准。
E. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
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186.2021年11月1日某网点人员不慎将自助设备相关钥匙掉入现金区卫生间内,发现钥匙遗失后,保管人员第一时间报告营业经理、机构负责人,11月2日经报备分支机构财会部后,启用备用钥匙,对智能设备进行清机,清机后设备未停机正常对外运行,同时通知设备厂商维护人员及时进行锁具更换,新锁具于2022年1月到货,新锁具及相关钥匙登记后网点、分支机构财会部各留一套保管。针对此案例,合规的是( )。
A. 第一时间报告营业经理、机构负责人
B. 11月2日报备分支机构财会部
C. 从分支机构财会部启用备用钥匙后,对设备清机但未做停机处理。
D. 通知设备厂商维护人员及时进行锁具更换,新锁具于二零二二年一月到货,新锁具及相关钥匙登记后网点、分支机构财会部各留一套保管。
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123.总体而言,保险更注重的是保障,而非投资增值
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688.我行系统支持以下哪些币种的子账户
A. 美元
B. 澳大利亚元
C. 泰铢
D. 新西兰元
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32.持加载统一社会信用代码营业执照的非个体工商户,柜员在录入综合业务系统时,组织机构代码证字段应录入位数为?
A. 1-18位
B. 9-17位
C. 1-9位
D. 10-18位
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49.系统内转账业务相关查询查复必须通过( )交易处理。
A. 系统内转账查询查复
B. 系统内存款
C. 系统内取款
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599.金融机构反洗钱工作的原则包括?()
A. 合法审慎原则
B. 保密原则
C. 封闭管理原则
D. 公开、公平、公正原则
E. 与司法机关、行政执法机关全面合作原则
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304.客户可以申请将对公一户通下的存款办理质押。
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775.本行主要通过问卷形式对基金投资人进行风险承受能力的评估调查,通过调查了解到的基金投资人的()等情况进行综合评价。
A. 投资经历
B. 投资期限
C. 财务状况
D. 风险承受心理
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654.客户在银行柜面首次购买理财产品,客户风险评估应在()
A. 客户购买理财产品之前进行
B. 客户购买理财产品之后进行
C. 每年1月30日之前
D. 任意时候
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