288.证券市场的交易机制中包含的市场有( )。Ⅰ.报价驱动市场Ⅱ.经纪人市场Ⅲ.发行市场Ⅳ.流通市场Ⅴ.指令驱动市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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447.基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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390.目前,我国基金代销机构不包括()。
A. 基金销售公司
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务公司
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280.跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的( )。
A. 方差。
B. 平均值。
C. 标准差。
D. 比率。
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151.2014年,电商巨头京东商城就是以发行存托凭证的方式在( )IPO发行。
A. 美国纽约交易所
B. 伦敦交易所
C. 美国纳斯达克市场
D. 香港交易所
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344.对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()
A. 特雷诺比率。
B. 信息比率。
C. 夏普比率。
D. brinson模型。
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203.在金融期货中,大多数合约的交割月份都定为每年的()月,()月,9月和12月。
A. 1,2
B. 3,6
C. 4,5
D. 1,3
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35.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响
A. 投资基金的规模大小
B. 上市公司的质量
C. 二级市场的供求关系
D. 投资时间的长短
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454.根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于()考虑
A. 行为监控中的特定人员分别管理
B. 事项识别中的不同管理事项的分类
C. 控制活动中的不相容职务分离
D. 内部环境中经营理念和经营风格
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306.下列不属于市场风险的是()
A. 汇率风险
B. 流动性风险
C. 政策风险
D. 购买力风险
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