195.合约标的资产可以是()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.货币Ⅳ.黄金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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291.下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.美国纽约证券交易所中的多元做市商,同时也充当了经纪人的角色Ⅱ.如果投资者的买卖报价能够满足成交条件,那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券,而是直接促成交易,除非做市商自己的报价要优于投资者的报价Ⅲ.如果投资者的报价无法完成交易,这时做市商就会发挥“做市”的职能,用自有资金或证券促成交易,在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性Ⅳ.作为经纪人,他们应该执行自己客户的指令,使得客户的证券能在最合适的价格成交:但作为做市商,他们又希望能以较低的价格买入证券,再以较高的价格卖出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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261.般而言,进行资产配置主要考虑的因素有()。Ⅰ.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ.影响各类资产的风险、收益情况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅲ.资产流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ.投资期限Ⅴ.税收考虑
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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254.相关系数值越(),则投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成的一条连续曲线越靠(),即投资组合的风险越()。
A. 小;左;高
B. 小;左;低
C. 大;左;低
D. 小;右;高
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444.()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作上程序与控制措施而形成的系统。
A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制
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464.董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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295.在隐性成本中,很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是( )
A. 买卖价差
B. 冲击成本
C. 对冲费用
D. 机会成本
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189.期权合约,又称作选择权合约,是指赋予期权()在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种()资产的权利的合同。
A. 买方;金融
B. 卖方:金融
C. 买方;金融衍生品
D. 卖方:金融衍生品
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435.在基金管理公司的部门设置中,投资、研究、交易部门按照客户来源,可以细分为()。Ⅰ.社保资金投资部;Ⅱ.公募基金投资部;Ⅲ.专户投资部;Ⅳ.年金投资部;Ⅴ.保险资金投资部
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
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338.下列不属于风险调整后收益指标的是()?
A. 夏普比率。
B. 速动比率。
C. 特雷诺比率。
D. 信息比率。
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