401.基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为时()
A. 募集期间对认购费打折
B. 根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
C. 进行基金投资人风险承受能力调查
D. 介绍投资人想要了解的基金产品情况
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210.( )是可在期权到期日或到期日之前的任何时间执行权利的金融期权?
A. 美式期权。
B. 修正的美式期权。
C. 欧式期权。
D. 大西洋期权。
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422.下列属于基金客户售前服务的是()。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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38.下列关于基金与银行储蓄存款的描述中,错误的是( )。
A. 收益不同。
B. 信息披露程度相同。
C. 性质不同。
D. 风险特征不同。
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292.下列关于指令驱动市场的说法中,正确的有()。Ⅰ.指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易Ⅱ.指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ.价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ.指令驱动市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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277.同一条无差异曲线上的投资组合对于投资者来说( )。
A. 具有相同效应。
B. 位于左端的投资组合效用低于右端的投资组合。
C. 位于左端的投资组合效用高于右端的投资组合。
D. 无法比较同一条无差异区线上投资组合的效用。
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49.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。
A. 50%
B. 60%
C. 65%
D. 80%
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43.经中国人民银行总行批准,( )是于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市是我国第1支在内地证券交易所上市交易的投资基金。
A. 建业基金。
B. 长久资金。
C. 淄博乡镇企业投资基金。
D. 武汉证券投资基金。
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434.下列()属于投资决策委员会所议事项。Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则;Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念;Ⅲ.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案;Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案;Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
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75.根据债券的( )不同,可以将债券分为低等级债券高等级债券等。
A. 信用等级。
B. 债券发行者。
C. 债券到期日。
D. 投资风格。
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