464.董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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229.私募股权投资基金在完成投资项目之后退出的最佳渠道是( )。
A. 首次公开发行。
B. 买壳上市或借壳上市。
C. 管理层回购。
D. 二次出售。
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236.()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
A. 董事会
B. 投资决策委员会
C. 投资部
D. 研究部
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448.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。
A. 即时保存;本地备份
B. 定期保存;异地备份
C. 即时保存;异地备份
D. 定期保存;本地备份
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372.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列说法正确的是()。Ⅰ.具备安全保管资产的条件Ⅱ.最近5年没有收到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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339.信息比率是单位跟踪误差所对应的()。
A. 超额收益。
B. 绝对收益。
C. 相对收益。
D. 部分收益。
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178.假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率是( )
A. 9.87%
B. 10.35%
C. 10.64%
D. 12.21%
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415.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。
A. 推介符合适用性原则的基金
B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点
D. 定期提供产品净值信息
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303.事前和事后风险指标的区别在于()
A. 事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现的风险情况,而事后指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
B. 事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现的风险情况,而事前指标则通常用来衡量组合在将来的表现和风险情况
C. 事前指标比事后指标更准确
D. 事后指标比事前指标更准确
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136.下列对股票的内在价值的说法中,正确的是()。Ⅰ.股票的内在价值即理论价值,是指股票未来收益的现值Ⅱ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.宏观经济政策的调整不会引起内在价值的变化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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