287.下列关于做市商和经纪人区别的说法中,正确的是( )
A. 经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易
B. 经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C. 经纪人不参与到交易中
D. 做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
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370.我国证券市场目前已经实行了货银对付制度的有()。Ⅰ.权证Ⅱ.ETFⅢ.A股Ⅳ.基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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14.( )是基金投资中最重要的一种类型
A. 私募股权基金
B. 证券投资基金
C. 对冲基金
D. 另类投资基金
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461.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A. 合规管理部门
B. 合规与风险管理委员会
C. 董事会
D. 股东大会
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421.基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。
A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
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450.()构成公司内部控制的基础
A. 风险评估
B. 控制环境
C. 信息沟通
D. 内部监控
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346.A投资组合收益率为25%,业绩比较收益为10%,跟踪误差为50%,则信息比例为()。
A. 25%
B. 30%.
C. 35%.
D. 20%
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178.假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率是( )
A. 9.87%
B. 10.35%
C. 10.64%
D. 12.21%
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332.下列说法错误的是()。Ⅰ.信息比率越大,表示在同一跟踪误差水平上基金能得到更大的差额收益Ⅱ.当詹森a=0,则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异Ⅲ.当詹森a>0.则说明基金表现要优于市场指数表现Ⅳ.詹森a是衡量基金组合收益中超过CAPM模型预测值的那一部分超额收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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96.就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是( ):
A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务
B. 应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
C. 不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额
D. 在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以自身利益优先,并及时向所在机构报告
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