285.合规风险管理主要体现在( )过程中
A. 交易规定的执行
B. 投资策略的制定
C. 交易行为的监管
D. 交易规定的执行和交易行为的监控
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392.基金销售机构的职责规范包括()。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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402.在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。
A. 登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩
B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告
C. 根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
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139.下列不是普通股特征的是( )
A. 风险高
B. 收益低
C. 没有期限
D. 参与公司决策
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246.对大多数投资者而言,风险承受能力( )
A. 不可估计
B. 随年龄增大而降低
C. 在说明周期内保持不变
D. 随年龄增大而提高
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315.债券基金的久期越长,净值的波动幅度( ),所承担的利率风险就( )
A. 越小,越低
B. 越小,越高
C. 越大,越低
D. 越大,越高
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134.最基本的资本结构是()的比例。Ⅰ.债权资本Ⅱ.股权资本Ⅲ.基金资本Ⅳ.权益资本
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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331.下列关于夏普比率说法中,正确的是()。Ⅰ.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的Ⅱ.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率Ⅲ.夏普比率数值越小,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好Ⅳ.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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21.目前,不可申请从事基金代理销售的机构是()
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 中介服务机构
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63.下列不属于价值型股票的是( )
A. 蓝筹股
B. 周期型股票
C. 收益型股票
D. 逆势型股票
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