431.以下关于督察长的职责的说法错误的是()。
A. 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B. 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
C. 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
D. 向董事会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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451.下列属于中台部门的是()。
A. 清算部门
B. 监察稽核部门
C. 信息技术部门
D. 以上都正确
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14.( )是基金投资中最重要的一种类型
A. 私募股权基金
B. 证券投资基金
C. 对冲基金
D. 另类投资基金
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423.基金客户个性化服务不包括()。
A. 做好客户的动态分析
B. 基金客户档案管理与保密
C. 通过加强客户沟通了解客户深度需求
D. 做好客户的参谋
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279.资本配置线的截距是( )。
A. 对应的收益率。
B. 对应的风险。
C. 无风险收益率。
D. 0
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380.下列不属于基金份额持有人权利的是()
A. 分享基金投资收益
B. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C. 确定基金收益分配方案
D. 按规定要求召开基金份额持有人大会
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383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
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233.价格最容易受到气候影响的大宗商品类型是( )?
A. 能源类大宗商品。
B. 农产品。
C. 贵金属。
D. 基础原材料大宗商品。
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430.()不属于管理层在经营管理中应遵守的原则
A. 展现良好的职业操守
B. 维护公司的独立性和完整性
C. 完善内部控制制度和流程
D. 公平对待股东和员工
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309.关于债券基金的利率风险,下列说法正确的是()。Ⅰ.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动Ⅱ.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越低Ⅲ.当市场利率降低时,债券的价格通常会上升Ⅳ.当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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