200.( )期盈利是有限的,而亏损可能是无限大。
A. 看涨期权的买方
B. 看涨期权的卖方
C. 看跌期权买方
D. 看跌期权卖方
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326.绝对收益归因和相对收益归因的区别在于()
A. 绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献;相对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因
B. 相对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献;绝对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因
C. 相较来说相对收益归因的本质是对基金总收益的分解
D. 绝对收益归因比相对指标归因应用更为广泛
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383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
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238.以下不属于机构投资者的是()。
A. 基金公司
B. 中国社会保障基金
C. 证券公司
D. 合格投资者
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447.基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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167.中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的,经历了()的发展阶段。Ⅰ.以柜台市场为主Ⅱ.以交易所市场为主Ⅲ.以场外市场为主Ⅳ.以银行间市场为主
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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98.诚实守信的基本要求不包括( )。
A. 不得欺诈客户。
B. 不得从事与投资人利益相冲突的业务。
C. 不得进行内幕交易和操纵市场。
D. 不得进行不正当竞争。
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367.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按()元收取;B股每股交易佣金不足1美元的,按()美元收取
A. 4;1
B. 5;1
C. 4;0
D. 5:0
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312.随着资产预期收益的提高,其下行风险的标准差会( )
A. 增加
B. 降低
C. 无法判断
D. 保持不变
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448.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。
A. 即时保存;本地备份
B. 定期保存;异地备份
C. 即时保存;异地备份
D. 定期保存;本地备份
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