362.开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。
A. 网上发售模式
B. 网下发售模式
C. 前端和后端收费模式
D. 中端收费模式
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142.下列哪项不是可转换债权的基本要素( )
A. 标的股票
B. 股票价格
C. 转换价格
D. 转换期限
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126.即期利率的起点在( )?远期利率的起点在( )?
A. 当前时刻。当前时刻。
B. 当前时刻。未来某一时刻。
C. 未来某一时刻。当前时刻。
D. 未来某一时刻。未来某一时刻。
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372.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列说法正确的是()。Ⅰ.具备安全保管资产的条件Ⅱ.最近5年没有收到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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101.金职业道德的教育的途径不包括。( )
A. 岗前职业道德教育。
B. 岗位职业道德教育。
C. 后续职业道德教育。
D. 基金业协会的自律
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376.寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体
A. 潜在客户型
B. 陌生客户型
C. 直接客户型
D. 间接客户型
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260.债券有其不同于股票的独特分析方法,主要分析指标有()。Ⅰ.到期收益率Ⅱ.历史收益率Ⅲ.利率期限结构Ⅳ.凸性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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88.关于职业道德与职业关系,说法正确的是( )
A. 职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为
B. 职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系
C. 职业道德只能调整从业人员的内部关系
D. 法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德
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333.在应用CAPM进行事后风险调整时,应该注意()。Ⅰ.没有普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数Ⅱ.理论上的无风险收益率与应用中的国债收益率往往不同Ⅲ.β系数并不是固定不变的Ⅳ.证券的波动性会使统计误差变得很大,并对超额收益的测度造成实际影响
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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258.一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。Ⅰ.投资信息Ⅱ.基本面信息Ⅲ.价格信息Ⅳ.风险信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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