49.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于股票的为股票基金。
A. 50%
B. 60%
C. 65%
D. 80%
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413.客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是()
A. 在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B. 向基金持有人解答各类疑问
C. 通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
D. 向基金持有人邮寄投资策略报告
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157.假设该上市公司通过发行债券优先股和普通股的方式进行融资。则该公司破产后的清偿顺序为。( )
A. 优先股,普通股,债券。
B. 债券,优先股,普通股。
C. 普通股,优先股,债券。
D. 债券,普通股,优先股。
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127.在成熟市场中,几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。
A. 即期利率。
B. 远期利率。
C. 贴现因子。
D. 到期利率。
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140.股票的价值一般有下列哪个价格来决定( )
A. 账面价值
B. 清算价值
C. 内在价值
D. 票面价值
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464.董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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444.()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作上程序与控制措施而形成的系统。
A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制
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283.在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,下列表述正确的是( )。
A. 在上海证券交易所上市交易超过2个月
B. 股东人数不少于3000人
C. 融资买入标的股票的流通股本不少2亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D. 股票发行公司已完成股权分置改革
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117.已知通货膨胀率为3%,实际利率为4%,则名义利率为( )
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287.下列关于做市商和经纪人区别的说法中,正确的是( )
A. 经纪人在市场中与投资者进行买卖双向交易
B. 经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
C. 经纪人不参与到交易中
D. 做市商的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
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