456.合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 专业性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bd-dcee-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
192.金融远期合约主要包括( )。Ⅰ.远期利率合约Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.利率期货合约
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9ba-00ba-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
295.在隐性成本中,很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是( )
A. 买卖价差
B. 冲击成本
C. 对冲费用
D. 机会成本
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bb-76f1-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
85.以下属于欺诈客户的是( )
A. 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B. 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
C. 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D. 基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b8-4afa-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
184.下列不属于短期政府债券特点的是( )。
A. 利息免税。
B. 流动性强。
C. 收益率较高。
D. 违约风险小。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b9-e456-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
369.下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是()
A. 是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C. 机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务
D. 机构设会员大会、理事会和专门委员会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bc-810a-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
352.以下关于封闭式基金的陈述,错误的是()
A. 价格与净值同比例下降时,折价率也下降
B. 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C. 市场价格低于份额净值时,为折价交易
D. 市场价格高于份额净值时,为溢价交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9bc-427e-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
253.下列关于资产收益相关性的说法中,错误的是()
A. 投资组合的预期收益及标准差还取决于各资产的投资比例
B. 给定一个特定的投资比例,则得到一个特定的投资组合,它具有特定的预期收益率和标准差
C. 如果让投资比例在一个范围内连续变化,则得到的投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成一条连续曲线
D. 标准差—预期收益率平面中构成的曲线,该曲线两端的部分代表不存在卖空的情形
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9ba-e060-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
77.下列不属于ETF特点的是。( )
A. 独特的实物申购现金赎回机制。
B. 被动操作的指数基金。
C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
D. 独特的实物申购赎回机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b8-2eb7-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
119.以下关于现值的说法中,错误的是( )。
A. 现值与时间成正比关系。
B. 现值与终值成正比例关系。
C. 现值是将来货币金额的现在价值。
D. 在终值一定的情况下,贴现率越低,计算期越少,这复利现值越大。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00010435-a9b8-c3b3-c0a6-5ac6b1259100.html
点击查看答案
