450.()构成公司内部控制的基础
A. 风险评估
B. 控制环境
C. 信息沟通
D. 内部监控
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141.关于优先股的特征不正确的是( )
A. 股息率固定
B. 盈利分配顺序优先普通股
C. 具有股权和债权双重性质
D. 剩余财产分配优先于债权人
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282.市场组合的贝塔值是( )?
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400.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出所机构备案。
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201.对于看涨期权,()因素对期权价格影响是反向的。
A. 执行价格
B. 标的资产市场价格
C. 有效期
D. 无风险利率
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289.下列有关买空交易和卖空交易的说法中,错误的是( )。Ⅰ.在我国,保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出,也称卖空交易Ⅳ.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
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383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
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297.我国证券业收入的主要部分是( )?
A. 买卖价差
B. 印花税
C. 佣金
D. 过户费
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81.关于主动型基金和被动型基金的特征。下列说法正确的是( )?
A. 相比被动型基金,主动型基金通常费用更低廉。
B. 相比被动型基金,主动型基金通常更便于投资监控。
C. 跟踪指数的ETF是典型的追求超越市场业绩表现的资金。
D. 被动型基金一般不追求超越市场的业绩表现。
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187.远期合约说法错误的是()
A. 市场效率偏低
B. 流动性较差
C. 违约风险较高
D. 通常进行现金交割
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