369.下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是()
A. 是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C. 机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务
D. 机构设会员大会、理事会和专门委员会
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458.合规独立性最重要的是()
A. 部门独立性
B. 机制独立性
C. 问责独立性
D. 以上都不对
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97.( )是基金职业道德的核心规范。
A. 忠诚尽职。
B. 廉洁公正。
C. 诚实守信。
D. 忠诚敬业。
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132.下列对于市净率模型的说法中,错误的是()
A. 市净率=每股市价/每股净资产
B. 每股净资产通常是一个累积的负值,因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
C. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
D. 对于资产包含大量现金的公司,市净率是更为理想的比较估值指标
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411.依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
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382.基金投资人承担的义务不包括()
A. 缴纳基金认购款项及规定费用
B. 承担基金亏损或终止的无限责任
C. 在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
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155.某上市公司上年末总股本是4亿股,其中流通股本为3亿股。净资产为12亿元。该上市公司上一年度的净利润为1.2亿元。公司目前股票价格为7.5元。上年末至今年未未发生分红送股等证券权益业务。根据以上材料回答28~30题。该上市公司年末每股收益和净资产收益率分别为。
A. 0.3元,9%.
B. 0.3元,109%。
C. 0.4元,109%。
D. 0.25元,59%。
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403.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
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107.财务比率分析是指用财务比率来描述企业()的分析方法Ⅰ.财务状况Ⅱ.盈利能力Ⅲ.流动性Ⅳ.财务风险
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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217.另类投资的局限性不包括()。
A. 缺乏监管和信息透明度低
B. 流动性较差,杠杆率偏高
C. 分散风险
D. 估值难度大
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