64.离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于( )证券市场的证券投资基金。
A. 本国(地区)
B. 他国(地区)
C. 第三国
D. 本国(地区)或第三国
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381.下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是()
A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C. 代销方式下,销售队伍进行基金销售活动,专业性更强
D. 代销机构的营业网点数量众多,受众范围广
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291.下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.美国纽约证券交易所中的多元做市商,同时也充当了经纪人的角色Ⅱ.如果投资者的买卖报价能够满足成交条件,那么做市商就不会动用自己的自有资金或证券,而是直接促成交易,除非做市商自己的报价要优于投资者的报价Ⅲ.如果投资者的报价无法完成交易,这时做市商就会发挥“做市”的职能,用自有资金或证券促成交易,在维持证券价格稳定的同时保持市场流动性Ⅳ.作为经纪人,他们应该执行自己客户的指令,使得客户的证券能在最合适的价格成交:但作为做市商,他们又希望能以较低的价格买入证券,再以较高的价格卖出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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59.货币市场工具通常是指到期日不足( )的短期金融工具
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
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350.一般情况下,开放式基金赎回费总额的()归入基金财产
A. 25%
B. 30%
C. 45%
D. 50%
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457.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是
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404.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费用
D. 基金运作费用
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375.以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()
A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B. 网点较多,便于传统客户交易买卖
C. 客户经理专业水平相对较高,服务也较好
D. 主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
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187.远期合约说法错误的是()
A. 市场效率偏低
B. 流动性较差
C. 违约风险较高
D. 通常进行现金交割
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15.股权类金融资产以各类( )为主
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