392.基金销售机构的职责规范包括()。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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139.下列不是普通股特征的是( )
A. 风险高
B. 收益低
C. 没有期限
D. 参与公司决策
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159.下列对可转换债券的说法中,错误的是( )
A. 可转换债券是一种混合债券,它既包含了普通债券的特征,也包含了权益类证券特征
B. 具有相当于标的股票的衍生特性
C. 对于标准的可转换债券,在价值形态上,可转换债券赋予投资人一个保底收入,即到期本金偿还构成的普通付息债券的价值
D. 可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换成发行人普通股票的权益,即看涨期权的价值
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97.( )是基金职业道德的核心规范。
A. 忠诚尽职。
B. 廉洁公正。
C. 诚实守信。
D. 忠诚敬业。
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409.下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的时()。
A. 分析基金走势
B. 宣传推介基金
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购和赎回
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129.普通股的股利不固定,完全随公司()的变化而变化
A. 收入
B. 盈利
C. 股东数量
D. 资产
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132.下列对于市净率模型的说法中,错误的是()
A. 市净率=每股市价/每股净资产
B. 每股净资产通常是一个累积的负值,因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司
C. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多
D. 对于资产包含大量现金的公司,市净率是更为理想的比较估值指标
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454.根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于()考虑
A. 行为监控中的特定人员分别管理
B. 事项识别中的不同管理事项的分类
C. 控制活动中的不相容职务分离
D. 内部环境中经营理念和经营风格
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313.某一基金的贝塔系数为1.3,下列说法错误的是( )
A. 该基金对市场的变化的敏感性不高
B. 该基金的净值变化方向与市场一致
C. 当市场上涨1%时,该基金净值上涨1.3%
D. 该基金的净值变化幅度比市场大
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383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
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